Lululu 易方达汇享谨慎养老盘算推算一年执有期搀杂   型基金中基金（FOF）托管公约   基金治理东说念主：易方达基金治理有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二零二四年七月                            目       录 一、基金托管公约当事东说念主---------------------------------------------- 3 二、基金托管公约的依据、主义和原则---------------------------------- 5 三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查-------------------------- 6 四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查------------------------------- 16 五、基金财产的辅助------------------------------------------------- 17 六、指示的发送、证实及扩充----------------------------------------- 21 七、交易及清理交收安排--------------------------------------------- 25 八、基金钞票净值计较和司帐核算------------------------------------- 30 九、基金收益分拨--------------------------------------------------- 39 十、基金信息裸露--------------------------------------------------- 40 十一、基金用度----------------------------------------------------- 43 十二、基金份额执有东说念主名册的登记与辅助------------------------------- 46 十三、基金斟酌文献档案的保存--------------------------------------- 47 十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换--------------------------------- 48 十五、辞谢步履----------------------------------------------------- 51 十六、托管公约的变更、终结与基金财产的清理------------------------- 53 十七、负约包袱----------------------------------------------------- 55 十八、争议治理姿首------------------------------------------------- 56 十九、托管公约的遵循----------------------------------------------- 57 二十、其他事项----------------------------------------------------- 58 二十一、托管公约的签订--------------------------------------------- 59   鉴于易方达基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限包袱公司，按照联系法律律例的章程具备担任基金治理东说念主的资历和智力，拟 召募刊行易方达汇享谨慎养老盘算推算一年执有期搀杂型基金中基金（FOF）；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按照联系法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和智力；   鉴于易方达基金治理有限公司拟担任易方达汇享谨慎养老盘算推算一年执有期 搀杂型基金中基金（FOF）的基金治理东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担 任易方达汇享谨慎养老盘算推算一年执有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金托管 东说念主；   为明确易方达汇享谨慎养老盘算推算一年执有期搀杂型基金中基金（FOF）（以 下简称“本基金”或“基金”）的基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关 系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《易方达汇享谨慎养老盘算推算一年执有期搀杂型基金中基金 （FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约 时应具有疏导的含义；若有拒抗应以基金合同为准，并依其条件解释。              一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金治理东说念主  称号：易方达基金治理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层  法定代表东说念主：刘晓艳  成立时期：2001 年 4 月 17 日  批准开导机关：中国证券监督治理委员会  批准开导文号：证监基金字[2001]4 号  组织体式：有限包袱公司  注册成本：13，244.2 万元东说念主民币  存续时间：执续盘算推算  盘算推算范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户钞票治理  （二）基金托管东说念主  称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东说念主：刘建军  成立时期：2007 年 3 月 6 日  批准开导机关及批准开导文号：中国银监会银监复[2006]484 号  基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：923.84 亿元东说念主民币  存续时间：执续盘算推算  盘算推算范围：招揽公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱就业；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。       二、基金托管公约的依据、主义和原则   （一）缔结托管公约的依据   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证 券投资基金信息裸露治理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募 证券投资基金运作团结第 2 号-基金中基金团结》(以下简称“《基金中基金指 引》”)、《证券投资基金信息裸露内容与方式准则第 7 号〈托管公约的内容与 方式〉》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简称 “《流动性风险治理章程》”）、《易方达汇享谨慎养老盘算推算一年执有期搀杂 型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他斟酌章程订 立本托管公约。   （二）缔结托管公约的主义   本公约的主义是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的辅助、投 资运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等联系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、针织信用、充分保护基金份额执 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约的整个术语与基金合同的“释义”部分的相 应术语具有疏导含义。    三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用联系技巧系统，对基金内容投资 是否合适基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含 QDII 基金 及香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、 国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存 托凭证）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票 和交易型灵通式基金（以下分别简称“港股通股票”、“港股通 ETF”）、国内 照章刊行上市的债券（包括国债、央行单子、处所政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支执机构债券、可 转机债券、可交换债券、非金融企业债务融资用具等）、钞票支执证券、债券回 购、银行入款、同行存单、货币阛阓用具及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在执行适 当要领后，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金 的钞票不低于基金钞票的 80%，投资于股票、股票型基金、搀杂型基金和商品 基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的钞票悉数不跨越基金钞票的 30%， 投资于港股通股票的钞票不跨越股票钞票的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认 基金和港股通 ETF 的比例悉数不跨越基金钞票的 20%，投资于商品基金（含商 品期货基金和黄金 ETF）的钞票悉数不跨越基金钞票的 10%，投资于货币阛阓基 金的钞票不跨越基金钞票的 15%；保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   本基金权益类钞票占基金钞票的基准成立比例为 25%，该比例可上浮不超 过 5%，下浮不跨越 10%，即本基金权益类钞票占基金钞票的比例为 15%-30%。 权益类钞票包括股票、股票型基金以及权益类搀杂型基金。权益类搀杂型基金 指至少骄横以下一条纪律的搀杂型基金：（1）基金合同约定投资股票钞票占基 金钞票的比例不低于 60%；（2）基金最近 4 期季度论述中裸露的股票钞票占基 金钞票的比例均不低于 60%。   （二）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的钞票不低于基金资 产的 80%，投资于股票、股票型基金、搀杂型基金和商品基金（含商品期货基 金和黄金 ETF）等品种的钞票悉数不跨越基金钞票的 30%，投资于港股通股票的 钞票不跨越股票钞票的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认基金和港股通 ETF 的 比例悉数不跨越基金钞票的 20%；   （2）本基金权益类钞票占基金钞票的比例为 15%-30%，权益类钞票包括股 票、股票型基金以及权益类搀杂型基金；   （3）本基金执有单只基金的市值，不高于本基金钞票净值的 20%，且不得 执有其他基金中基金；   （4）本基金治理东说念掌握理的整个基金中基金（ETF 相接基金除外）执有单只 基金不得跨越被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票范畴以最近按期报 告裸露的范畴为准；   （5）本基金投资于紧闭运作基金、按期灵通基金等运动受限基金的钞票合 计不得跨越基金钞票净值的 10%；   （6）本基金所投资基金应骄横以下条件： 本基金所投资基金为指数基金、ETF 和商品基金的，运作期限不得少于 1 年、 最近按期论述裸露的基金净钞票应当不低于 1 亿元； 步履；   （7）本基金可投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得执有具有复杂、衍 生品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；   （8）保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （9）本基金执有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股悉数计较），其市值不跨越基金钞票净值的 10％；   （10）本基金治理东说念掌握理的整个基金执有一家公司刊行的证券（团结家公 司在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数计较），不跨越该证券的 10％，皆备按 照斟酌指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限 制；   （11）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支执证券的比例，不得超 过基金钞票净值的 10％；   （12）本基金执有的整个钞票支执证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （13）本基金执有的团结(指团结信用级别)钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券范畴的 10％；   （14）本基金治理东说念掌握理的整个基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票支 执证券，不得跨越其各类钞票支执证券悉数范畴的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资纪律， 应在评级论述发布之日起 3 个月内给以整个卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所文书的金额不跨越本基金的 总钞票，本基金所文书的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （17）本基金治理东说念掌握理的整个灵通式基金执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基金治理东说念掌握理的整个投 资组合执有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票 的 30%；皆备按照斟酌指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例截止；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跨越该基金钞票 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理 东说念主之外的成分以致基金不合适该比例截止的，基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；   （20）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （21）本基金投资于货币阛阓基金的比例悉数不得跨越基金钞票的 15%；   （22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不得 跨越基金钞票的 10%；   （23）基金治理东说念主运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融用具的， 投资品种和比例应当合适基金中基金的投资盘算推算和投资策略；   （24）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票扩充，与 境内上市交易的股票合并计较；   （25）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。   除上述（7）、（8）、（15）、（16）、（18）、（19）情形之外，因证 券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的成分以致基金 投资比例不合适上述（1）、（2）、（5）、（6）、（9）-（14）、（17）、 （20）-（25）项章程投资比例的，基金治理东说念主应当在被投资证券或基金可交易 或可赎回之日起 10 个交易日内进行调整，以致基金投资比例不合适上述 （3）、（4）项章程投资比例的，基金治理东说念主应当在被投资基金可交易或可赎 回之日起 20 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法 规或监管部门另有章程的，届时按最新章程扩充。   要是法律律例及监管战术等对基金合同约定的投资辞谢步履和投资组合比 例截止进行变更的，本基金可相应调整辞谢步履和投资比例截止章程，不需经 基金份额执有东说念主大会审议。《基金法》偏激他斟酌法律律例或监管部门取消或 变更上述截止的，基金可不受上述截止，或以变更的章程为准。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同收效之日起开动。基金托 管东说念主严格依照法律法律例程及基金合同、托管公约约定的监督要领对基金投 资、融资、融券比例进行监督，基金治理东说念主仍违背法律法律例程或基金合同约 定的投资、融资、融券比例截止变成基金财产耗损的，由基金治理东说念主承担责 任，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （三）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定对下述基金 投资辞谢步履进行监督。   根据法律律例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行动：   法律律例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金投资可不 再受联系截止。   基金托管东说念主依照联系法律律例、基金合同及托管公约约定执行了监督职 责，基金治理东说念主仍违背法律法律例程或基金合同约定的投资辞谢步履而变成基 金财产耗损的，由基金治理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金托管东说念主依据斟酌法律律例的章程和基金合同的约定对于基金关 联投资截止进行监督。   根据法律律例斟酌从事关联交易的章程，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事前 相互提供与本机构有控股关系的激动、内容限定东说念主或与本机构有其他要紧历害 关系的公司名单偏激更新，并确保所提供名单的真正性、无缺性、全面性。名 单变更后基金治理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内进行 回函证实已闻明单的变更。名单变更时期以基金托管东说念主发出回函证实的时期为 准。要是基金托管东说念主在运作中严格免除了监督历程，基金治理东说念主仍非法进行交 易，并变成基金钞票耗损的，由基金治理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何 损成仇包袱。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主与关联方进行法律律例辞谢基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金治理东说念主采用必要措施遏抑该交易的发 生，若基金托管东说念主采用必要措施后仍无法遏抑该交易发生时，基金托管东说念主有权 向中国证监会论述，由此变成的损成仇包袱由基金治理东说念主承担。对于交易所场 内已成交的非法交易，基金托管东说念主应按联系法律律例和交易所功令的章程进行 结算，同期向中国证监会论述，基金托管东说念主不承担由此变成的损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业 纪律的、经厚爱采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算姿首。基金治理东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提 供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金治理东说念主未按要求提供银行 间债券阛阓交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验执行监督职责，由此变成 的损成仇包袱均由基金治理东说念主承担。   基金治理东说念主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算姿首进行更新，应实时 见知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证实后收效，新名单收效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金治理 东说念主根据阛阓情况需要调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算姿首的，应向基 金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主确 认，两边共同协商治理。要是基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单内的银行 间阛阓交易敌手进行交易，应实时提醒基金治理东说念主，经提醒后基金治理东说念主仍未 改正的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇包袱。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信限定和交易姿首进行限定，按银行间债 券阛阓的交易功令进行交易，并负责治理因交易敌手不执行合同而变成的纠纷 及耗损，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律包袱及耗损。基金托管东说念主根据 银行间债券阛阓成交单对合同执行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金治理 东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易姿首进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金治理东说念主，经提醒后基金治理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成 的任何损成仇包袱。   （六）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管 理东说念主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金治理东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约 定，细则合适条件的整个入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给 基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适斟酌 章程进行监督，如基金治理东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无 法灵验执行监督职责，由此变成的损成仇包袱不由基金托管东说念主承担。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 签订书面公约，明确基金治理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务 中的权益义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 议、账户辛苦、投资指示、入款证实书等斟酌文献，切实执行托管职责。 法》、《运作办法》等斟酌法律律例，以及国度斟酌账户治理、利率治理、支 付结算等的各项章程。  （七）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 受限证券斟酌问题的见知》等斟酌法律法律例程。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 金治理东说念主董事会批准的斟酌基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险限定 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资运动受限证券的投 资额度和投资比例限定情况。  基金治理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个责任日将上述辛苦书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。 规要求的斟酌书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已执有运动受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时期等。基金治理东说念主应保证上述信息的真正、无缺，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 满盈的时期进行审核。 问题的见知》章程，对基金治理东说念主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的斟酌书面信息。基金托管东说念主觉得上述辛苦可能导致基金出现风险 的，有权要求基金治理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或防护措施进 行补充书面说明，并保留稽察基金治理东说念主风险治理部门就基金投资运动受限证 券出具的风险评估论述等备查辛苦的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充有 关指示。因断绝扩充该指示变成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权论述中国证监会。   （八）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等 进行监督和核查。   要是基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空幻的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作 中违背法律律例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面体式见知基金 治理东说念主限期阅兵。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金治理东说念主收到见知后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及阅兵期限，并 保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对见知 事项进行复查， 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主见知的非法事 项未能在上述规按期限内阅兵的，基金托管东说念主有权论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他斟酌章程， 或者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，立即见知基金治理东说念主实时改正。如 基金治理东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易要领已经收效的指示违背法律、行政 律例和其他斟酌章程，或者违背基金合同约定的，应当立即见知基金治理东说念主， 并实时向中国证监会论述。   基金托管东说念主依照联系法律律例、基金合同及托管公约约定执行了监督职 责，基金治理东说念主仍违背法律法律例程、基金合同或托管公约约定的投资辞谢行 为而变成基金财产耗损的，由基金治理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何责 任。  （十）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论述的事 项，基金治理东说念主应积极配合提供联系数据辛苦和轨制等。  （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧坐法、非法步履，应实时论述 中国证监会，同期见知基金治理东说念主限期阅兵，并将阅兵效果论述中国证监会。 基金治理东说念主无高洁情理，断绝、窒碍对方根据本公约章程期骗监督权，或采用 拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫 仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。  （十二）基金治理东说念主应当遵命中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等坐法犯法行动；主动配合基金托 管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与遵法拜访，提供真正、准确、无缺客户及受 益东说念主辛苦。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权 按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面章程采用必要管控措施。  寄托东说念主应向治理东说念主提供法律法律例程的信息辛苦及身份阐述文献，配合管 理东说念主完成寄托东说念主顺应性治理、非住户金融账户涉税信息的遵法拜访、反洗钱等 监管章程的责任。       四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账 户、实时、准确复核基金治理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值，根据基 金治理东说念主指示办理清理交收且如遭遇问题应实时反馈、联系信息裸露和监督基 金投资运作是否对非公开信息遁入等步履。   基金治理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主辅助的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系辛苦以供 基金治理东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在章程时期内回答基金治理东说念主并 改正。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账治理、未扩充或无故延伸扩充基金治理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本公约偏激他斟酌章程时，应实时以书面形 式见知基金托管东说念主限期阅兵。基金托管东说念主收到见知后应不才一责任日前实时核 对并以书面体式给基金治理东说念主发出回函，说明非法原因，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金治理东说念主有权随时对见知县项进行复查， 督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不 限于：提交联系辛苦以供基金治理东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在章程 时期内回答基金治理东说念主并改正等。基金治理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因 此所遭受的耗损。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时论述中国证监 会和银行业监督治理机构，同期见知基金托管东说念主限期阅兵，并将阅兵效果论述 中国证监会。基金托管东说念主无高洁情理，断绝、窒碍对方根据本公约章程期骗监 督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金治理东说念主应论述中国证监会。              五、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 交运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东说念主辅助时间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿包袱。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的无缺与独 立。 本公约的约定辅助基金财产。 钞票，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金治理东说念主提供的书面辛苦中获取到账 日历信息的，应由基金治理东说念主负责与斟酌当事东说念主细则到账日历并见知基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时见知并配合基金 治理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产变成耗损的，基金治理东说念主应负责向 斟酌当事东说念主追偿基金的耗损。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募步履竣事前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额执有东说念主整个。基金召募期产生的利息以注册 登记机构的记载为准。 金额、基金份额执有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等斟酌章程后，基 金治理东说念主应将属于基金财产的整个资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系阐述文献，基金治理东说念主在章程时 间内，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出 具验资论述，验资论述中需对基金召募的资金进行证实。出具的验资论述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和治理 根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主辅助和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和治理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以内容开立为准。 管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方应许私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清 算责任，基金治理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限包袱公司的章程扩充。 治理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按斟酌章程开设、使 用并治理；若无联系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、 使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和治理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 包袱公司的斟酌章程，在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金治理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和治理 定，由基金治理东说念主和基金托管东说念主接洽后开立。新账户按斟酌功令使用并治理。 理。   （七）基金财产投资的斟酌有价凭证等的辅助   基金财产投资的斟酌什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善辅助，辅助凭证由基金托管东说念主执有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的辅助库；也可存入登记结算机构的代辅助库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主内容有 效限定下的什物证券在基金托管东说念主辅助时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构内容灵验限定的证券及 其他基金财产不承担辅助包袱。   （八）与基金财产斟酌的要紧合同的辅助   除公约另有章程外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金斟酌的要紧合同期 应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各执 有一份蓝本的原件。基金治理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基 金托管东说念主，并在 10 个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的辅助期限 不得低于法律法律例程的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在 合同约定范围内，合同原件不得回荡。          六、指示的发送、证实及扩充   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东说念主扩充基金治理东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交易等有 关事项。   基金治理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金治理东说念主发送的电子指示（采用深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务功令自动产生的电子指示）。电子指示仍是发 出即被视为正当灵验指示，纸质指示动作济急姿首备用。基金治理东说念主通过深证 通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 唯 一识别基金治理东说念主身份，基金治理东说念主应妥善辅助 User ID，对于正确扩充基金管 理东说念主 User ID 发送的电子指示变成的任何耗损，基金托管东说念主不承担包袱。   （一）基金治理东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即收效。要是授权文献中载明具体收效时期的，该收效时期不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话证实的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证实的时点为授权文献的收效时期。 权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实及扩充的时期和要领   基金治理东说念主发送指示应采用电子指示或传真姿首或其他基金治理东说念主和基金 托管东说念主两边共同证实的姿首。   基金治理东说念主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的盘算推算权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定要领发出的指示，基金治理东说念主不得否定其遵循。但要是基金治理东说念主已经 取销或编削对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本公约证实后， 则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 治理东说念主不承担包袱，授权已编削但未见知基金托管东说念主或未经基金托管东说念主证实的 情况除外。   指示发出后，基金治理东说念主应实时以电话姿首向基金托管东说念主证实。   对于银行间同行阛阓债券交易，要是银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或终结，基金治理东说念主应书面见知基金托管东说念主。   基金治理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话证实， 如需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指 令所必需的时期， 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收 的指示发送截止时期为当日 15:00），并进行电话证实。对于在上交所固定收 益平台和在深交所抽象公约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和 “T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金治理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指 令发送至基金托管东说念主，对于基金治理东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示， 基金托管东说念主不保证当日扩充完毕并不承担包袱。由于基金治理东说念主的原因变成指 令传输不足时、未能留出满盈的划款时期，以致资金未能实时到账所变成的损 失不由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主收受基金治理东说念主的指示，预预知知基金治理东说念主其名 单，并与基金治理东说念主约定指示发送和收受姿首。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据斟酌内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如 有疑问必须实时见知基金治理东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行口头一致性审 核，即指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相 符。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。   基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在扩充指示时基金资金账户有满盈的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主合适法律律例、 基金合同和本公约的指示不得拖延或延伸扩充。如基金资金头寸不足，基金托 管东说念主立即见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应补足资金并见知基金托管东说念主链接扩充 该指示，如基金治理东说念主补足资金后预留的指示扩充时期不足，或者基金治理东说念主 补足资金后未见知基金托管东说念主链接扩充指示，基金托管东说念主不保证当日扩充完毕 并不承担包袱；如基金治理东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予扩充该指示，基 金托管东说念主不承担因未扩充该指示变成耗损的包袱。荒谬地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东说念主可根据中登数据径直处理， 无需基金治理东说念主出具划款指示，若账户余额不足，则基金治理东说念主需在当日 16： 由基金治理东说念主承担抵偿包袱。   （四）基金治理东说念主发送诞妄指示的情形和处理要领   基金治理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中时弊信息拖拉不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示诞妄，有权断绝扩充，并实时指示基金治理东说念主改正后 再给以扩充。如需取销指示，基金治理东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他斟酌规 定，或者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，立即见知基金治理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易要领已经收效的指示违背法律、行 政律例和其他斟酌章程，或者违背基金合同约定的，应当立即见知基金治理 东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示扩充的处理方法   除本公约约定事由外，基金托管东说念主无高洁情理未能扩充或诞妄扩充基金管 理东说念主指示以致本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采用措施给以弥补， 给基金份额执有东说念主变成耗损的，基金托管东说念主应照章承担相应的包袱。   （七）更换被授权东说念主员的要领   基金治理东说念主更换被授权东说念主、编削或终结对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个责任日见知基金托管东说念主，同期基金治理东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话证实，确保基金托管东说念主 收到后，授权文献即收效。基金治理东说念主在尔后三个责任日内将授权变更见知原 件寄送至基金托管东说念主，原件内容应与传真件内容皆备一致，若有不一致的，以 传真件为准。   被授权东说念主变更见知收效前，基金托管东说念主仍应按原约定扩充指示，基金治理 东说念主不得否定其遵循。   基金托管东说念主更换接受基金治理东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时 见知基金治理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在执行监督包袱后，对扩充基金治理东说念主的正当指示对基金财产 变成的耗损不承担抵偿包袱。             七、交易及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券盘算推算机构   基金治理东说念主应联想采纳代理证券买卖的证券盘算推算机构的纪律和要领。基金 治理东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券盘算推算机构，使用其交易单元动作基 金的专用交易单元。   基金治理东说念主和被选中的证券盘算推算机构签订《交易单元租用公约》，由基金 治理东说念主提前见知基金托管东说念主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管 东说念主，确保基金托管东说念主肯求收受结算数据。交易单元保证金由被选中的证券盘算推算 机构拜托。基金治理东说念主应根据斟酌章程对交易单元的使用情况给以裸露，并将 该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书 面体式见知基金托管东说念主。   因联系法律律例或交易功令的修改带来的变化以届时灵验的法律律例和相 关交易功令为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金治理办法》和《证券结 算保证金治理办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公 司（以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东说念主的最低结算备付金和 结算保证金名额进行再行核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司调 整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金调理表中反应调整后的最低备付 金和结算保证金。基金治理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证 券登记结算公司细则的内容最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运 作，调整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金 治理东说念主的交易划款指示具体办理。  要是因为基金托管东说念主本人原因在清理上变成基金钞票的耗损，应由基金托 管东说念主负责抵偿基金的耗损；要是由于基金治理东说念主违背法律律例、交易功令的规 定进行超买、超卖等原因变成基金投资清理费事和风险，基金托管东说念主发现后应 立即见知基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责治理，由此给基金变成的耗损由基金 治理东说念主承担。  基金治理东说念主应采用合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有满盈的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。  基金场应酬易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金治理 东说念主发送的划款指示。  对于场内交易的资金清理交收，若基金治理东说念主未能按时补足结算资金的， 基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的斟酌章程办理。因基金管 理东说念主未能按时补足结算资金影响基金钞票的清理交收及基金托管东说念主与中国证券 登记结算有限包袱公司之间的一级清理，由此给基金钞票、基金托管东说念主及基金 托管东说念主托管的其他钞票变成的耗损不由基金托管东说念主承担。  在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主在闲居业务受理渠说念 和指示章程的合理时期内发送的合适法律律例、本公约的指示不得拖延或断绝 扩充。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券清理款，由此 变成的耗损由基金托管东说念主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东说念主如遭遇 不可抗力的情况除外。  （1）资金账主义查对  资金账目由基金治理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。  （2）证券账主义查对  基金治理东说念主和基金托管东说念主每交易日竣事后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金治理东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易竣事后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记 载一致。  对于资金账目及证券账目，若基金治理东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边 应积极查找原因并阅兵。  （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 给基金托管东说念主。基金治理东说念主搪塞传递的申购、赎回、转机灵通式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 治理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东说念主发送灵通日上述斟酌数据，并保证联系数据的准确、无缺。 数据和盖印收效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法闲居发送， 两边可协商治理处理姿首。基金治理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按 斟酌章程保存。 金治理东说念主负责并保证上述事宜按时进行。  为骄横申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金清理的 专用账户，该账户由登记机构治理。 东说念主细则到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时见知基金治理东说念主采用措施进行催收，由此给基金变成耗损的， 基金治理东说念主应负责向斟酌当事东说念主追偿基金的耗损。  拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；要是基金托管东说念主未能按时拨付联系款项的，包袱由基金托管东说念主 承担。因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系 基金治理东说念主的原因变成，包袱由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定姿首对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金治理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的方式、内容、发送、收受和证实姿首等除与投资指示疏导外， 其他部分另行章程。   （四）申赎净额结算   注册登记机构根据 T 日基金份额净值计较基金投资者申赎基金的份额，基 金治理东说念主将注册登记机构证实的灵验数据汇总传输给基金托管东说念主。基金治理东说念主 和基金托管东说念主据此进行申购赎回的基金司帐处理。   基金申购、赎回等款项在基金治理东说念主总清理账户和基金银行账户之间交 收。基金治理东说念主总清理账户与基金银行账户间的资金清理免除“全额清理、净 额交收”的原则。   对于基金净应收款，基金治理东说念主将实时进行划付，基金托管东说念主应实时查 收，对于未准时划付的资金，应见知基金治理东说念主。   对于基金净应付款，基金托管东说念主应根据基金治理东说念主的指示实时进行划付。 对于未准时划付的资金，基金治理东说念主应实时见知基金托管东说念主划付。   在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同斟酌条件处理。   （五）基金转机 应函告基金托管东说念主并就联系的资金清理和数据传递的时期、要领及托管公约当 事东说念主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。  （七）基金融资、融券  如本基金按国度斟酌章程初次进行融资、融券时，基金治理东说念主应征得基金 托管东说念主应许后开展相应投资交易，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供必要的 协助。        八、基金钞票净值计较和司帐核算  （一）基金钞票净值的计较及复核要领  基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。  各类基金份额净值是指计较日该类基金钞票净值除以该计较日该类基金份 额余额后的数值。  各类基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。基金治理东说念主不错开导大额赎回情形下的净值精 度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。  本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的共同交易日以及国度法律 法律例程需要对外裸露基金净值的非交易日。  每个估值日后第二个责任日内计较该估值日的基金钞票净值及各类基金份 额净值，并按章程公告。  基金治理东说念主应每个估值日后第二个责任日内对该估值日的基金钞票进行估 值。但基金治理东说念主根据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理 东说念主每个估值日后第二个责任日内对该估值日的基金钞票进行估值后，将基金份 额净值效果发送基金托管东说念主，基金托管东说念主对净值计较效果复核证实后发送给基 金治理东说念主，由基金治理东说念主对外公布。 的义务由基金治理东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，因 此，就与本基金斟酌的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分策动后，仍 无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主的计较效果对外给以公布。  （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的证券投资基金、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   基金治理东说念主在细则联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门斟酌章程。   （1）对存在活跃阛阓且好像获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采用最近交易日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不可真正反应公允价值的，搪塞报价进行调整，细则公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中沟通不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的截止等，要是该截止是针对钞票执有者的，那么在估值技巧中不应将该截止作 为特征沟通。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大量执有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用况兼有满盈 可利用数据和其他信息支执的估值技巧细则公允价值。采用估值技巧细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并细则公允价值。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化 成分，调整最近交易市价，细则公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的钞票支执证券，采用估值技巧细则公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以证实估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采用估值技巧细则其 公允价值。 估值；若估值日无交易，且最近交易日后阛阓环境未发生要紧变化，按最近交 易日的收盘价估值；如最近交易日后阛阓环境发生了要紧变化的，可使用最新 的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分调整最 近交易市价，细则公允价值。当基金治理东说念主觉得所投资基金按上述条件进行估 值存在不公允时，应与托管东说念主协商一致采用合理的估值技巧或估值纪律细则其 公允价值； 易型货币阛阓基金，如裸露份额净值，则按估值日的份额净值估值；如裸露万 份（百份）收益，则按前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百 份）收益计提估值日基金收益；以基金份额净值估值的，若与本基金估值频率 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估 值。   （2）处于未上市时间的有价证券应差别如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会斟酌章程细则公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在阐明差 异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）非上市基金的估值：境内非货币阛阓基金，按估值日的份额净值估 值；若与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的 基金份额净值为基础估值。境内货币阛阓基金，按前一估值日后至估值日历间 （含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   （6）汇率   如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的 股票、ETF，波及联系货币对东说念主民币汇率的，汇率开头详见招募说明书。   （7）税收   对于按照中国法律律例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制波及的境外 交易场合所在地的法律法律例程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原 则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金内容交征税金与估算的 应交税金有各异的，基金将在联系税金调整日或内容支付日进行相应的估值调 整。   （8）如有充分情理标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （10）联系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 要领及联系法律律例的章程或者未能充分堤防基金份额执有东说念主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据斟酌法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理 东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金斟酌 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意 见，按照基金治理东说念主对基金钞票净值的计较效果对外给以公布。   基金治理东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（8）款进行估值时，所变成的舛讹不 动作基金份额净值诞妄处理。   由于不可抗力，或证券交易场合、登记结算公司、入款银行品级三方机构 发送的数据诞妄，或国度司帐战术变更、阛阓功令变更等非基金治理东说念主与基金 托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然已经采 取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄的，由此变成的基金资 产估值诞妄，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金治理东说念主应当积极 采用必要的措施排斥或镌汰由此变成的影响。   （三）估值诞妄的处理姿首   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本人的舛错变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受耗损的， 舛错的包袱东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直耗损 按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛苦文书差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成耗损机，估值诞妄包袱方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承 担；由于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成耗损 的，由估值诞妄包袱方对径直耗损承担抵偿包袱；若估值诞妄包袱方已经积极 合营，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿包袱。估值诞妄包袱方搪塞更正的情况向斟酌当事东说念主进行证实，确 保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的包袱方对斟酌当事东说念主的径直耗损负责，分歧障碍耗损负 责，况兼仅对估值诞妄的斟酌径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值诞妄包袱方仍搪塞估值诞妄负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不整个返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益耗损(“受损方”)，则估值错 误包袱方应抵偿受损方的耗损，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求拜托欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经 赢得的欠妥得利返还的总额跨越其内容耗损的差额部分支付给估值诞妄包袱 方。   （4）估值诞妄调整采用尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方 式。   估值诞妄被发现后，斟酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细则估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的耗损 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行 更正和抵偿耗损；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向斟酌当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金治理东说念主应当立即给以阅兵，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施凝视耗损进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 时； 商证实后，基金治理东说念主应当暂停估值；；   （五）基金司帐轨制   按国度斟酌部门章程的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金治理东说念主、基 金托管东说念主分别独就地竖立、记载和辅助本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告 的，以基金治理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应 当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基 金治理东说念主不再更新基金招募说明书。基金治理东说念主应当实时编制并对外提供真 实、无缺的基金财务司帐论述。月度报表的编制，基金治理东说念主应于每月晦了后 制并给以公告；中期论述在上半年竣事之日起两个月内完成半年度论述编制并 给以公告；年度论述在每年竣事之日起三个月内完成年度论述编制并给以公 告。基金年度论述的财务司帐论述应当经合适《中华东说念主民共和国证券法》章程 的司帐师事务所审计。基金合同收效不足 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当 期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核。基金治理东说念主在季度论述完成当日， 将斟酌论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成 复核。基金治理东说念主在中期论述完成当日，将斟酌论述提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金治理东说念主在年度论述完成当日，将 斟酌论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金 治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传确实姿首或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理姿首为准； 若两边无法达成一致，以基金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金治理东说念主进行书面或者电子证实。要是基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于 应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金治理东说念主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前向基金 托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。   （九）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 裸露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。              九、基金收益分拨   基金收益分拨应免除下列原则： 收益分拨，具体分拨有盘算推算以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金 A 类基金份额默许的收益分拨姿首是现款分成，本基金 Y 类基金份 额默许的收益分拨姿首是红利再投资； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 所不同。团结类别的每一基金份额享有同均分拨权； 基金收益的分拨原则和支付姿首，不需召开基金份额执有东说念主大会审议；   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定；              十、基金信息裸露   （一）遁入义务   基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律律例、基金合同的斟酌章程进行信息披 露，拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予遁入。除按《基金法》、基金合 同、《信息裸露办法》偏激他斟酌章程进行信息裸露外，基金治理东说念主和基金托 管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予遁入。   基金治理东说念主和基金托管东说念主除了为正当执行法律律例、基金合同及本公约规 定的义务所必要之外，不得为其他主义使用、利用其所细察的基金的遁入信 息，况兼应当将遁入信息截止在为执行前述义务而需要了解该遁入信息的职员 范围之内。关联词，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违背遁入义务： 开； 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金产 品辛苦摘录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金按期论述（包括基金年度论述、中期论述和季度报 告）、临时论述、澄澈论述、基金清表面述、基金份额执有东说念主大会决议、中国 证监会章程的其他信息。基金年度论述需经合适《证券法》章程的司帐师事务 所审计后，方可裸露。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政律例、中国证监会的章程和基金合同 的约定，对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按期论述、更新的招募说明书、基金居品辛苦摘录、基金清理报 告等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电 子证实。   （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露要领   基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益 为宗旨，针织信用，严守玄妙。基金治理东说念主负责办理与基金斟酌的信息裸露事 宜，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主 复核无误后，由基金治理东说念主给以公布。   基金治理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予裸露的基金信息通过 中国证监会指定绪论裸露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基 金托管东说念主将通过指定绪论裸露。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的斟酌章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主论述说明该中期/年度基金托管东说念主和基金治理东说念主执行基金合同的 情况，是基金中期论述和年度论述的组成部分。   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金信 息：   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）占基金相配比例的投资品种的估值出现要紧革新，而基金治理东说念主为保 障基金份额执有东说念主的利益，已决定延伸估值；   （4）出现基金治理东说念主觉得属于会导致基金治理东说念主不可出售或评估基金钞票 的遑急事故的任何情况；   （5）法律法律例程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按斟酌章程须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金治理东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金治理东说念主公告。发生基金合同中章程需要裸露的事项 时，按基金合同章程公布。  基金合同、托管公约、招募说明书公布后，应当按照联系法律法律例程分 别置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的办公场合，供公众查 阅、复制。  基金按期论述公布后，应当按照联系法律法律例程分别置备于基金治理东说念主 和基金托管东说念主的办公场合，以供公众查阅、复制。  投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期赢得上述文 件的复制件或复印件。基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的 内容皆备一致。  （四）实施侧袋机制时间的信息裸露  本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。                    十一、基金用度      （一）基金治理费的计提比例和计提方法      本基金投资于本基金治理东说念主所治理的基金的部分不收取治理费。本基金管 理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所执有本基金治理东说念掌握理的其他基金公 允价值后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。      （1）本基金 A 类基金份额的年治理费率为 0.50%，治理费的计较方法如 下：      H＝EA×0.50%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金治理费      EA=（前一日的基金钞票净值-前一日所执有的基金治理东说念掌握理的其他基金 公允价值）×（前一日 A 类基金钞票净值/前一日基金钞票净值），若为负数， 则 EA 取 0      （2）本基金 Y 类基金份额的年治理费率为 0.25%，治理费的计较方法如 下：      H＝EY×0.25%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金治理费      EY =（前一日的基金钞票净值-前一日所执有的基金治理东说念掌握理的其他基金 公允价值）×（前一日 Y 类基金钞票净值/前一日基金钞票净值），若为负数， 则 EY 取 0      A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金治理费逐日计提，按月支付。由基金 托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金投资于本基金托管东说念主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托 管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所执有基金托管东说念主托管的其他基金公允 价值后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。     （1）本基金 A 类基金份额的年托管费率为 0.10%，托管费的计较方法如 下：     H＝EA×0.10%÷昔时天数     H 为逐日应计提的基金托管费     EA =（前一日的基金钞票净值-前一日所执有的基金托管东说念主托管的其他基金 公允价值）×（前一日 A 类基金钞票净值/前一日基金钞票净值），若为负数， 则 EA 取 0     （2）本基金 Y 类基金份额的年托管费率为 0.05%，托管费的计较方法如 下：     H＝EY×0.05%÷昔时天数     H 为逐日应计提的基金托管费     EY =（前一日的基金钞票净值-前一日所执有的基金托管东说念主托管的其他基金 公允价值）×（前一日 Y 类基金钞票净值/前一日基金钞票净值），若为负数， 则 EY 取 0     A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金托管费逐日计提，按月支付。由基金 托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。     （三）基金治理东说念主运用基金中基金财产申购本人治理的基金的（ETF 除 外），应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系律例、基 金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售就业费 等销售用度。     （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主可对本基金或某一类基金份额的治理费、 托管费实施一定的优惠。基金合同收效以后的与基金联系的信息裸露用度、基 金合同收效以后的与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份 额执有东说念主大会用度、证券账户的开户费、账户堤防用度、基金的证券交易费 用、基金投资其他基金产生的联系用度、基金银行汇划用度以及按照国度斟酌 章程不错列入的其他用度由基金治理东说念主和基金托管东说念主根据斟酌律例及相应公约 的章程，列入或摊入当期基金用度。  （五）不列入基金用度的技俩  基金治理东说念主和基金托管东说念主因未执行或未皆备执行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金合同收效之前的讼师费、司帐师费和信息裸露用度等不得从基金财产 中列支。  （六）非法处理姿首  基金托管东说念主发现基金治理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他斟酌章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金治理东说念主给以说 明解释，如基金治理东说念主无高洁情理，基金托管东说念主可断绝支付。  （七）实施侧袋机制时间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募说明书的章程。       十二、基金份额执有东说念主名册的登记与辅助   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善辅助的基金份额执有东说念主名 册，包括基金合同收效日、基金合同终结日、基金权益登记日、基金份额执有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金 份额执有东说念主名册的内容至少应包括执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管 东说念主辅助。基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供基金份额执有东说念主名册，基金治理 东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同 收效日、基金合同终结日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会权益登记日 等波及到基金时弊事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内 提交。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善辅助基金份额执有东说念主名册，保存期限不低 于法律法律例程的最低期限。基金托管东说念主不得将所辅助的基金份额执有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命遁入义务。若基金治理东说念主或基金 托管东说念主由于本人原因无法妥善辅助基金份额执有东说念主名册，应按斟酌法律例程各 自承担相应的包袱。        十三、基金斟酌文献档案的保存  （一）档案保存  基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行动的记载、账册、报表和其他联系 辛苦。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系资 料。基金治理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限辅助。保存期限不低于法律 法律例程的最低期限。  （二）合同档案的建立  基金治理东说念主代表基金签署与基金联系的要紧合同文本后，应实时以加密方 式或两边应许的其他姿首将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将 合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。  （三）变更与协助  若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主收受相应文献。  （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易记载和时弊合同等，保存期限不低于法律法律例程的最低 期限。       十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责终结：   （1）被照章取消基金治理资历；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章完毕、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金治理东说念主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金治理东说念主职责终结后 6 个月内对被提 名的基金治理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金治理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）布置：基金治理东说念主职责终结的，基金治理东说念主应妥善辅助基金治理业务 辛苦，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念垄断理基金治理业务的移交手 续，临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时收受。新任基金治理东说念主应与基金 托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金治理东说念主职责终结的，应当按照法律法律例程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金治理东说念主更换后，要是原任或新任基金治理东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东说念主斟酌的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责终结：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章完毕、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或悉数执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责终结后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）布置：基金托管东说念主职责终结的，应当妥善辅助基金财产和基金托管业 务辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责终结的，应当按照法律法律例程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金治理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或悉数执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金治理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金治理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪论上合股公告。   （三）新基金治理东说念主接受基金治理或新基金托管东说念主或接受基金财产和基金 托管业务前，原基金治理东说念主或基金托管东说念主应链接执行联系职责，并保证不作出 对基金份额执有东说念主的利益变成毁伤的步履。原基金治理东说念主或原基金托管东说念主在继 续执行联系职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金治理费或基金托管 费。             十五、辞谢步履  托管公约当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：  （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金治理东说念主拒抗允地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。  （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。  （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担 耗损。  （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金盘算推算过程中任何尚未按法 律法律例程的姿首公开裸露的信息。  （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寞， 其高档治理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金治理东说念主的正当指 令、基金合同或托管公约的章程进行刑事包袱的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行动：  法律律例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，则本基金投资可不 再受联系截止。  （十）法律律例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律、行政律例有 关章程，由中国证监会章程辞谢基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。      十六、托管公约的变更、终结与基金财产的清理   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的章程有任何交加。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约终结的情形 产； 权；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的责任主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论述出具法律倡导书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨有盘算推算，将基金财产清理后的整个剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产清表面述经合适《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个 责任日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主不得低于法律法律例程的最低 期限。               十七、负约包袱   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不执行本公约或执行本公约不合适约定 的，应当承担负约包袱。   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违背《基金 法》或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损 害的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者 基金份额执有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主变成耗损的，应就径直耗损进行赔 偿；给基金钞票变成耗损的，应就径直耗损进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及 义务代表基金向负约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 动作或不动作而变成的耗损等； 等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采用必要 的措施，努力凝视耗损的扩大；莫得采用顺应措施以致耗损扩大的，不得就扩 大的耗损要求抵偿。守约方因凝视耗损扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管公约好像链接执行的，在最大限制地 保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当链接执行本 公约。若基金治理东说念主或基金托管东说念主因执行本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要支执。   （六）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错， 基金治理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、顺应、合理的措施进行查验，但 是未能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主耗损，基金治理东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿包袱。关联词基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施排斥由 此变成的影响。             十八、争议治理姿首  因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合治理，协 商、融合不可治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力。  争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续忠实、用功、尽责地执行基金合同和本托管公约章程的义务，堤防基金份额 执有东说念主的正当权益。  本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。              十九、托管公约的遵循  两边对托管公约的遵循约定如下：  （一）基金治理东说念主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事 东说念主两边根据中国证监会的倡导修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册 的文本为厚爱文本。  （二）托管公约自基金合同收效之日起收效。托管公约的灵验期自其收效 之日起至该基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本公约一式叁份，公约两边各执壹份，上报斟酌监管部门壹份，每 份具有同等法律遵循。             二十、其他事项  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、斟酌法律律例等章程协商办理。          二十一、托管公约的签订  本托管公约经基金治理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约 的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《易方达汇享谨慎养老盘算推算一年执有期搀杂型基金中基金 （FOF）托管公约》署名页。 《托管公约》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金治理东说念主：易方达基金治理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名/签章） 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：               （署名/签章） 签订地点： 签 订 日：   年   月   日