易方达基金管理有限公司
易方达汇享稳健养老宗旨一年握有期
搀杂型基金中基金（FOF）
基金合同
基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司
二零二四年七月
第一部分 引子
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，标准基金运作。
证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”
）、《公开召募证券投资基金运作管理办
法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》
（以下
简称“《信息暴露办法》”
）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》
”）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 2
（以下简称“《流动性风险管理章程》
号-基金中基金指挥》、
《养老宗旨证券投资基金指挥（试行）》、
《个东谈主待业金投资
公开召募证券投资基金业务管理暂行章程》
（以下简称“《个东谈主待业金投资基金业
务章程》”）和其他掂量法律法则。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他掂量章程享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达汇享稳健养老宗旨一年握有期搀杂型基金中基金（FOF）由基金
管理东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他掂量章程召募，并经中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓前
景和收益作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当崇拜阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品贵寓纲领等信息
暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。
六、本基金称号中包含“养老”字样，但并不代表收益保险或其他任何体式
的收益承诺。基金管理东谈主不以任何花式保证本基金投资不受损失，不保证投资者
一定盈利，不保证最低收益，也不保证能取得阛阓平均功绩水平。
本基金不保本，投资者投资于本基金并不即是将资金看成进款存放在银行或
进款类金融机构，本基金存在无法取得收益以致损失本金的风险。
七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的
共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特地风险，详见本基金招募评释书。
八、本基金可投资内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的香港证
券阛阓股票及港股通 ETF，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制
度以及来往王法等各别带来的私有风险，包括但不限于港股通股票及 ETF 价钱
波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来往，且对股票及 ETF 来往不设涨跌
幅限制，港股通股票及 ETF 价钱可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率
风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来往日不连贯
可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成浅近来往，港股通
股票及 ETF 不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可根据投资策略需要或不同确立地阛阓环境的变化，采用将部分基金
资产投资于港股及港股通 ETF 或采用不将基金资产投资于港股及港股通 ETF，
基金资产并非势必投资港股及港股通 ETF。
九、除本基金合同另有约定外，本基金对于每份基金份额设定一年（一年按
见效日或申购阐述日至赎回阐述日不得少于一年。请投资者合理安排资金进行投
资。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
下宗旨风险策略系列 FOF 居品根据不同风险进度别离为四档，分别为保守、稳
健、均衡、积极，风险水简单缓栽培。本基金的宗旨风险水平为稳健，基金管理
东谈主根据该风险偏好设定权益类资产、非权益类资产的基准确立比例，抑遏基金组
合风险，力图竣事资产的永恒稳健升值。本基金权益类资产占基金资产的基准配
置比例为 25%，根据阛阓变化及基金运作情况，权益类资产确立比例可上浮不超
过 5%，下浮不跳动 10%
型基金中基金（FOF）基金合同》及对本基金合同的任何有用创新和补充
健养老宗旨一年握有期搀杂型基金中基金（FOF）托管左券》及对该托管左券的
任何有用创新和补充
金（FOF）招募评释书》偏激更新
金中基金（FOF）基金居品贵寓纲领》偏激更新
金中基金（FOF）基金份额发售公告》
司法解释、行政王法以偏激他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、陈诉等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的创新
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出
的创新
《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的
创新
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的创新
《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关
对其经常作念出的创新
《个东谈主待业金投资基金业务章程》：指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布
并实施的《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行章程》及颁布机
关对其经常作念出的创新
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经掂量政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外
机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务
监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服
务左券，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等
有限公司或接受易方达基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的
日历
产清理罢了，清理效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得跳动 3 个月
短握有期限内，基金管理东谈主对投资者的相应基金份额不办理赎回阐述。本基金每
份基金份额的最短握有期限为一年（一年按 365 天盘算推算）
，但基金合同另有约定
的除外
同见效日；对于每份申购份额的最短握有期肇始日，指该基金份额申购阐述日
起的一年（一年按 365 天盘算推算，下同）；对于每份申购份额，最短握有期为申购
阐述日起的一年。即对每份基金份额，当握未必期小于一年，无法阐述赎回；当
握未必期大于即是一年，不错阐述赎回。最短握有期的临了一日为最短握有期到
期日
怒放日
，是
标准基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理
东谈主和投资东谈主共同遵循
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告章程的条件，肯求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额治愈为基
金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款花式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资花式
加上基金治愈中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金治愈 中转入
肯求份额总额后的余额）跳动上一怒放日基金总份额的 10%
行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
基金应收申购款偏激他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
刊）及《信息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站，包括基金管理
东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购
与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
来往的债券等
额净值的花式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给实验申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受毁伤并得到公谈对待
账户进行处置清理，目的在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确
定性的资产
事件
“A 类份额”
额，或简称“Y 类份额”
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
易方达汇享稳健养老宗旨一年握有期搀杂型基金中基金（FOF）
二、基金的类别
搀杂型基金中基金（FOF）
三、基金的运作花式
契约型怒放式
本基金对于每份基金份额设定一年（一年按 365 天盘算推算，下同）最短握有期
限，投资者认购或申购基金份额后，自基金合同见效日或申购阐述日至赎回阐述
日不得少于一年，但基金合同另有约定的除外。
申购份额的最短握有期肇始日，指该基金份额申购阐述日。
对于每份认购份额，最短握有期为基金合同见效日起的一年（一年按 365 天
盘算推算，下同）；对于每份申购份额，最短握有期为申购阐述日起的一年。对于每
份基金份额，在最短握有期内不得办理赎回阐述。即对每份基金份额，当握未必
间小于一年，无法阐述赎回；当握未必期大于即是一年，不错阐述赎回。最短握
有期的临了一日为最短握有期到期日。
回阐述。
在基金启动办理赎回业务、且基金份额最短握有期到期日之后（不含该日），
基金管理东谈主可按照招募评释书的约定为基金份额握有东谈左右理赎回阐述事宜。
四、基金的投资宗旨
罢职既定的资产基准确立比例并在一定范围内动态调整，精选基金品种，控
制基金下行风险，力图竣事资产的永恒稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募评释书的章程推论。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额的类别
本基金将基金份额分为不同的类别。通过非个东谈主待业金资金账户申购的一类
份额，称为 A 类基金份额；针对个东谈主待业金投资基金业务单独开发的一类基金份
额，称为 Y 类基金份额。具体费率的诞生及费率水平在招募评释书或联系公告中
列示。
本基金种种基金份额分别诞生代码，分别盘算推算并公布基金份额净值和基金份
额累计净值。本基金不同基金份额类别之间的治愈章程请见招募评释书或联系公
告。
本基金 Y 类基金份额是根据《个东谈主待业金投资基金业务章程》针对个东谈主养老
金投资基金业务开发的单独份额类别，Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理
等事项还应同期遵循对于个东谈主待业金账户管理的联系章程。Y 类基金份额不收取
销售工作费，不错豁免申购限制和申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金
资产的除外），不错对管理费和托管费实施一定的费率优惠。在向投资东谈主充分披
露的情况下，为饱读舞投资东谈主在个东谈主待业金领取期永恒领取，基金管理东谈主可诞生定
期分成、按时支付、定额赎回等机制；基金管理东谈主亦可对运作花式、握有期限、
投资策略、估值方法、申赎治愈等方面作念出其他安排。具体请见招募评释书或基
金管理东谈主联系公告。
掂量基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金管理东谈主细目。基金管理东谈主
可根据基金实验运作情况，在对基金份额握有东谈主利益无实验不利影响的情况下，
经与基金托管东谈主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或
对基金份额分类办法及王法进行调整并公告，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售花式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，销售机构具体名单见基金份额发
售公告，基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理东谈主网站公示。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确
实收到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述效果为准。对于认购肯求和认购
份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权柄。
稳当法律法则则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额 握有东谈主
整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的盘算推算方法在招募评释书中列示。
认购份额的盘算推算保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
参看招募评释书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募评释书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募评释书或联系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募评释书不错决定住手 基金发
售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资。基金管理东谈主自收到验资敷陈之日起 10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈左右理罢了基金备案手续并取
得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。
基金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公
告。基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径
扫尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成见效时召募资金的处理花式
若是召募期限届满，未夸口基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列包袱：
期活期进款利息；
基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产领域
《基金合同》见效后，连结 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目活气 200
东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时敷陈中赐与
暴露；连结 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个责任日内向中
国证监会敷陈并疏迢遥置有计算，如握续运作、治愈运作花式、与其他基金合并或
者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增
减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销
售业务的营业场面或按销售机构提供的其他花式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时期
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交
易所、深圳证券来往所的来往日，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要
求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时期
见招募评释书或联系公告。
基金合同见效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时期变更、其
他特地情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行
相应的调整，但应在实施前依照《信息暴露办法》的掂量章程在章程媒介上公告。
基金管理东谈主可根据实验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时期在申购启动公告中章程。
除本基金合同另有约定外，本基金对投资者申购的每份基金份额设 定一年
（一年按 365 天盘算推算，下同）最短握有期限，在最短握有期限内，基金管理东谈主对
投资者的相应基金份额不办理赎回阐述。即对于每份基金份额，当握未必期小于
一年，无法阐述赎回；当握未必期大于即是一年，不错阐述赎回。最短握有期的
临了一日为最短握有期到期日。对于每份基金份额，基金管理东谈主仅在最短握有期
到期日之后（不含该日）为基金份额握有东谈左右理相应基金份额的赎回阐述。
基金管理东谈主自认购份额的一年最短握有期到期日（即基金合同见效日起一年
的届满之日）之后（不含该日）启动办理赎回阐述。
在细目申购启动与赎回启动时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放前依照
《信息暴露办法》的掂量章程在章程媒介上公告申购、赎回的启动时期，每份基
金份额自最短握有期到期日的下一责任日（含该日）起可办理赎回阐述。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期刻薄申购、赎回肯求且登记机构
阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日种种基金份额申购、赎回
的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日种种基金份额的基金份额
净值为基准进行盘算推算；
对该握有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，
后阐述的份额后赎回，以细目所适用的赎回费率；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。
基金管理东谈主可在不违抗法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
东谈主必须在新王法启动实施前依照《信息暴露办法》的掂量章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在怒放日的具体业务办理时期内刻薄
申购或赎回的肯求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期遵
守对于个东谈主待业金账户管理的联系章程。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。
基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。
投资者赎回肯求见效后，基金管理东谈主将在 T+10 日（包括该日）内支付赎回款项。
如遇国度外汇局联系章程有变更或本基金境外投资主要阛阓的来往清理 王法有
变更、基金境外投资主要阛阓及外汇阛阓休市或暂停来往、港股通非交收日导致
蔓延交收、登记公司系统故障、来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、
银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因 素影响
业务处理进程，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生精深赎回或本基金合
同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基
金合同掂量条目处理。
基金管理东谈主应以来往时期扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日作 为申购
或赎回肯求日（T 日），在浅近情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该来往的
有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售
机构章程的其他花式查询肯求的阐述情况。若申购不得手，则申购款项本金退还
给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售
机构照实吸收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述效果为准。
对于肯求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权柄。
基金管理东谈主在不违抗法律法则的情况下，可对上述要领王法进行调整。基金
管理东谈主必须在新王法启动实施前依照《信息暴露办法》的掂量章程在章程媒介上
公告。
五、申购和赎回的数目限制
以及每次赎回的最低份额，具体章程请参见招募评释书或联系公告。
体章程请参见招募评释书或联系公告。
申购金额上限，具体章程请参见招募评释书或联系公告。
申购比例上限，具体章程请参见招募评释书或联系公告。
基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采纳上述措施对基金领域赐与控
制。具体见基金管理东谈主联系公告。
回份额的数目限制，或者新增基金领域抑遏措施。基金管理东谈主必须在调整前依照
《信息暴露办法》的掂量章程在章程媒介上公告。
联系公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特地情况，经履行适当
要领，不错适当蔓延盘算推算或公告。
评释书》。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列示。申购
的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元
为份，上述盘算推算效果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募评释书中列示。赎回金额为按实
际阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相 应的费
用，赎回金额单元为元。上述盘算推算效果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体
见招募评释书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
体的盘算推算方法和收费花式由基金管理东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募评释
书中列示，基金管理东谈主不错针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度（法定应
当收取并计入基金资产的用度除外），详见招募评释书或联系公告。基金管理东谈主
不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费花式，并最迟应于新的费率或收费
花式实施前依照《信息暴露办法》的掂量章程在章程媒介上公告。
场情况制定基金促销辩论，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。
在基金促销行为时间，基金管理东谈主不错适当调低基金销售费率，或开展有辞别的
费率优惠行为。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作标准罢职联系法律法则以及
监管部门、自律王法的章程。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主某一类或多类基金份
额的申购肯求：
额握有东谈主利益时。
能对基金功绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现存基金份额握有东谈主
利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系
统等无法浅近运行。
份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相闪避 50%聚首度的情形。
的本基金总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金管理东谈主
章程确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额跳动单个
投资东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额跳动单个投资东谈主单日或
单笔申购金额上限时。
格且接收估值时刻仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11、12 项情形且基金管理东谈主决定暂
停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据掂量章程在章程媒介上刊登暂停
申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资
东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主某一类或多类基金份额的赎
回肯求或减速支付赎回款项：
管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。
格且接收估值时刻仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
它原因导致无法变现，导致基金管理东谈主不成出售或评估基金资产。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系
统等无法浅近运行。
受赎回可能会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条
款处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与
取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理。
九、精深赎回的情形及处理花式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金
治愈中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金治愈中转入申 请份额
总额后的余额）跳动前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了精深赎回。
当基金出现精深赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定
全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智力支付投资东谈主的一都赎回肯求时，
按浅近赎回要领推论。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，
将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到一都赎回为止；采用取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算推算赎回金
额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，
投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
若本基金发生精深赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回肯求跳动上一 怒放日
基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎
回肯求实施宽限办理；对该单个基金份额握有东谈主剩余赎回肯求，基金管理东谈主不错
根据前款“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”约定的花式与其他账户的赎
回肯求一并办理。
（3）暂停赎回：连结 2 个怒放日以上（含本数）发生精深赎回，如基金管
理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支
付赎回款项，但不得跳动 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述精深赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募评释书章程的其他花式在 3 个来往日内陈诉基金份额握有东谈主，评释掂量处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
掂量章程，最迟于再行怒放日在章程媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也
不错根据实验情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行
发布再行怒放的公告。
十一、基金治愈
基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及本基金合同的章程决定开办 本基金
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费，
联系王法由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，
并提前陈诉基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通
过中国证监会认同的来往场面或者来往花式进行份额转让的肯求并由登 记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非来往过户
本基金 A 类基金份额的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司
法强制推论等情形而产生的非来往过户以及登记机构认同、稳当法律法则的其它
非来往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基
金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金 会或社
会团体；司法强制推论是指司法机构依据见效司法文告将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵寓，对于稳当条件的非来往过户肯求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的设施收费。
本基金 Y 类基金份额的袭取和司法强制推论等事项，应当通过份额赎回方
式办理，个东谈主待业金联系轨制另有章程的除外。Y 类基金份额前述业务的办理不
受“最短握有期限”限制。
十四、基金的转托管、质押
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的设施收取转托管费。
在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法则偏激业务王法，办
理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十五、按时定额投资辩论
基金管理东谈主不错为投资东谈左右理按时定额投资辩论，具体王法由基金管理东谈主另
行章程。投资东谈主在办理按时定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募评释书中所章程的 按时定
额投资辩论最低申购金额。
十六、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十七、基金份额折算
在对基金份额握有东谈主利益无实验不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托
管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。
十八、其时刻条件锻练，本基金管理东谈主在不违抗法律法则且对基金份额握有
东谈主利益无实验不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对
上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额
在证券来往所上市来往、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等
业务，届时不消召开基金份额握有东谈主大会审议，但应根据联系法则则程进行信息
暴露。
十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或联系公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称号：易方达基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层
法定代表东谈主：刘晓艳
开发日历：2001 年 4 月 17 日
批准开发机关及批准开发文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字
[2001]4 号
组织体式：有限包袱公司
注册老本：13，244.2 万元东谈主民币
存续期限：握续谋划
掂量电话：4008818088
（二） 基金管理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度掂量法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分派有计算；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及治愈申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权柄，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄，在罢职基金份额握有东谈主利益优先原
则的前提下，以基金管理东谈主口头径直愚弄因基金财产投资于其他基金份额所产生
的权柄，包括但不限于投入本基金握有基金的基金份额握有东谈主大会并愚弄联系投
票权柄，代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金所握基金的基金份
额握有东谈主大会，无需召开本基金的基金份额握有东谈主大会，法律法则另有章程或基
金合同另有约定的除外；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者
实施其他法律行径；
（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供工作的外部机构；
（16）在稳当掂量法律、法则的前提下，制订和调整掂量基金认购、申购、
赎回、治愈、非来往过户、转托管和收益分派等的业务王法；
（17）在不违抗法律法则和监管章程且对基金份额握有东谈主利益无实验不利影
响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来往清理等款项，基金管理东谈主有权代表
基金份额握有东谈主以基金资产看成质押进行融资；
（18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎悉力的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备糟蹋的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划花式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳适当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按掂量章程盘算推算并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他掂量章程，履行信息暴露及
敷陈义务；
（12）保守基金买卖奥秘，不浮现基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他掂量章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予覆没，不
向他东谈主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供工作需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有计算，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他掂量章程召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，何况
保证投资者省略按照《基金合同》章程的时期和花式，随时查阅到与基金掂量的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到掂量贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会
并陈诉基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理掂量基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其
他法律行径；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
见效，基金管理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表东谈主：刘建军
成随即间：2007 年 3 月 6 日
批准开发机关和批准开发文号：中国银监会银监复[2006]484 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：923.84 亿元东谈主民币
存续时间：握续谋划
基金托管阅历批文及文号：证监许可[2009]673 号
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券来往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以敦厚信用、悉力尽责的原则握有并安全看护基金财产；
（2）开发挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场面，配备糟蹋的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别诞生账户，独处核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金掂量的首要合同及掂量凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程另有
章程外，在基金信息公开暴露前赐与覆没，不得向他东谈主浮现，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要而向其
提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为掂量的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，说
明基金管理东谈主在各可贵方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管理东谈主有未推论《基金合同》章程的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采纳
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或掂量章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他掂量章程，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会
和银行监管机构，并陈诉基金管理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担赔偿包袱，其赔偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）矜恤基金信息暴露，实时愚弄权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
本基金握有基金召开基金份额握有东谈主大会时，在罢职本基金份额握有东谈主利益
优先原则的前提下，本基金的基金管理东谈主在事前征求基金托管东谈主的见解后可径直
投入该基金份额握有东谈主大会并愚弄联系投票权柄，无需事前召开本基金的基金份
额握有东谈主大会。基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为同意本基金管理东谈主
参与本基金所握基金的基金份额握有东谈主大会并愚弄联系投票权柄。法律法则另有
章程的从其章程。
在罢职本基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东谈主可代
表本基金的基金份额握有东谈主在稳当条件的情况下提议召开或召集本基金 所握基
金的基金份额握有东谈主大会，无需事前召开本基金的基金份额握有东谈主大会。基金投
资者握有本基金基金份额的行径即视为同意本基金管理东谈主代表本基金的 基金份
额握有东谈主提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东谈主大会。法律法则另有
章程的从其章程。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）治愈基金运作花式；
（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩设施；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会要领；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内，调整本基金的申购费率、
调低赎回费率或调整收费花式、调整基金份额类别诞生；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无实验性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；
（5）基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法则则程的范围内调整掂量
基金认购、申购、赎回、治愈、基金来往、非来往过户、转托管、转让、质押等
业务的王法；
（6）在法律法则或中国证监会允许的范围内推出新业务或工作；
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集花式
金管理东谈主召集。
刻薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈诉基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东谈主，
基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主刻薄书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉刻薄提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主刻薄书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉刻薄提议的基
金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基
金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、热闹。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉花式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决花式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
中评释本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信花式、托福的公证机关偏激联
系花式和掂量东谈主、书面表决见解寄交的截止时期和收取花式。
决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决
见解的计票服从。
四、基金份额握有东谈主出席会议的花式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律法则、监管
机构允许的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者握有的掂量解释文献、受托出席会议者出示的托福东谈主
的代理投票授权托福解释及掂量解释文献稳当法律法则、《基金合同》和会议通
知的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登记日代表
的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在
权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总 份额的
三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他花式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面花式或基金合同约定的其他花式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的花式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个责任日内连
续公布联系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议陈诉章程的花式收取基金份额握有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经陈诉不投入收取书面表决见解的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之
一）
；若本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具
书面见解；
（4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面见解的代理东谈主，同期提交的掂量解释文献、受托出具书面见解的代理东谈主
出示的托福东谈主的代理投票授权托福解释及掂量解释文献稳当法律法则、
《基金合
同》和会议陈诉的章程，并与基金登记机构记载相符。
或其他花式召开，基金份额握有东谈主不错接收书面、网络、电话、短信或其他花式
进行表决，具体花式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明。
面、网络、电话、短信或其他花式，具体花式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中
列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条章程要领细目和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主看成该次
基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份
额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和掂量花式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，治愈基金运作花式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会采纳记名花式进行投票表决。
采纳通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交
稳当会议陈诉中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳当会议陈诉章程的书面表决见解视为有用表决，表决见解任性不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额握有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应 当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举 两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动
后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票效果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、见效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论见效的基金份额握有东谈主
大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管理力。
九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若联系
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本基金握有的基金召开基金份额握有东谈主大会时，本基金的基金管理东谈主应
现代表其基金份额握有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所握有基金的基金份
额握有东谈主大会，并在罢职本基金基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下愚弄联系
投票权柄。基金管理东谈主需将表决见解事前征求基金托管东谈主的见解，并将表决见解
在按时敷陈中赐与暴露。
十一、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则修改
导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告
后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一） 基金管理东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔断：
（二） 基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换要领
（一） 基金管理东谈主的更换要领
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金管理东谈主；
握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈左右理基金管理业务的布置手续，临
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核
对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主掂量的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换要领
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金托管东谈主；
握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金资产总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程媒介上联合公告。
三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直
援用法律法则或监管王法的部分，如法律法则或监管王法修改导致联系内容被取
消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内
容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他掂量章程缔结
托管左券。
缔结托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财 产的保
管、投资运作、净值盘算推算、收益分派、信息暴露及互相监督等联系事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他稳当条件 的机构
办理。基金管理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理左券，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清理及基金来往阐述、披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿包袱，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的工作；
第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
罢职既定的资产基准确立比例并在一定范围内动态调整，精选基金品种，控
制基金下行风险，力图竣事资产的永恒稳健升值。
二、投资范围
本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含 QDII 基金
及香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、
国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存
托凭证）、内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票
“港股通 ETF”）、国内照章
和来往型怒放式基金（以下分别简称“港股通股票”、
刊行上市的债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、
次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支握机构债券、可治愈债
券、可交换债券、非金融企业债务融资器具等）、资产支握证券、债券回购、银
行进款、同行存单、货币阛阓器具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他
金融器具。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当
要领后，本基金不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的
资产不低于基金资产的 80%，投资于股票、股票型基金、搀杂型基金和商品基金
（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的资产悉数不跳动基金资产的 30%，投资
于港股通股票的资产不跳动股票资产的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认基金
和港股通 ETF 的比例悉数不跳动基金资产的 20%，投资于商品基金（含商品期
货基金和黄金 ETF）的资产悉数不跳动基金资产的 10%，投资于货币阛阓基金的
资产不跳动基金资产的 15%；保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在
一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金权益类资产占基金资产的基准确立比例为 25%，该比例可上浮不超
过 5%，下浮不跳动 10%，即本基金权益类资产占基金资产的比例为 15%-30%。
权益类资产包括股票、股票型基金以及权益类搀杂型基金。权益类搀杂型基金指
至少夸口以下一条设施的搀杂型基金：
（1）基金合同约定投资股票资产占基金资
产的比例不低于 60%；
（2）基金最近 4 期季度敷陈中暴露的股票资产占基金资产
的比例均不低于 60%。
三、投资策略
本基金属于宗旨风险策略基金，宗旨风险水平为稳健，基金管理东谈主根据该风
险偏好设定权益类资产、非权益类资产的基准确立比例，并在一定范围内动态调
整以撑握基金相对恒定的风险水平，在此基础上，基金管理东谈主将精选基金品种，
抑遏基金下行风险，力图竣事资产的永恒稳健升值。
本基金的主要投资策略包括资产确立策略、基金筛选策略、基金确立策略。
其中，资产确立策略通过计策资产确立与战术资产确立细目各个大类资产的具体
确立比例；基金筛选策略通过全场所的定量和定性分析筛选出稳当基金管理东谈主要
求的标的基金；基金确立策略则依照宗旨资产确立比例，将资金确立到筛选出的
标的基金，完成具体的基金组合构建。
（1）计策资产确立策略
计策资产确立策略是决定基金资产永恒收益的重要，为了保握稳健的风险收
益特征，本基金将在计策资产确立过程中设定权益类资产和非权益类资产的基准
确立比例。本基金权益类资产的基准确立比例为 25%。
（2）战术资产确立策略
战术资产确立策略是根据经济气象与阛阓环境对资产确立基准进行 动态调
整，围绕宗旨风险水平进一步优化确立、增强收益的方法。在战术资产确立中，
本基金将勾搭阛阓环境笼统运用宏不雅经济分析、政策分析、基本面分析、时刻分
析、估值分析等对计策资产确立形成的有计算进行动态调整。在细目本基金权益类
资产基准确立比例为 25%的前提下，基金管理东谈主将根据阛阓环境进行战术资产
确立，动态调整种种资产实在立比例，其中对于权益类资产确立比例的调整上浮
不跳动 5%，下浮不跳动 10%。
本基金使用的战术资产确立策略主要基于对宏不雅经济面、政策面、基本面、
量化辩论、估值面的深远分析，形成战术资产确立不雅点，使用的分析方法包括：
①宏不雅经济分析：海外宏不雅、国内宏不雅；
②政策分析：货币政策、财政政策、老本阛阓政策；
③基本面分析：种种资产的基本面分析；
④量化分析：种种资产的量化分析；
⑤估值分析：横向比拟、纵向比拟。
通过计策资产确立策略与战术资产确立策略，本基金将最终形成宗旨资产配
置比例，并以此携带基金实在立。
基金筛选策略是基金确立策略的基础，本基金所投资的一都基金都应是通过
基金筛选策略采用出的标的基金。
对被迫型基金和主动型基金将使用不同的筛选方法。
（1）被迫型基金筛选策略
本基金所界定的被迫型基金包括追踪某一指数弘扬、某一价钱或价钱指数表
现的基金。
对于被迫型基金，本基金将笼统讨论运作时期、基金领域、流动性、追踪误
差以及费率水对等辩论，筛选出追踪舛错较小、流动性较好、运作牢固、费率水
平合理的被迫型基金纳入标的基金池。
（2）主动型基金筛选策略
本基金所界定的主动型基金是指除前述所界定的被迫型基金外的一都基金。
主动型基金主要接收基金定量评价、基金定性评价等方法筛选标的基金。
基金管理东谈主从多个维度对主动型基金进行定量评价。勾搭主动型基金公开披
露的数据，本基金将利用基金定量评价体系对基金的基本情况和投资功绩、基金
司理的投资行径和投资智力等方面进行评估，得到量化评价效果。
除了基金定量评价外，本基金还将矜恤以下要素，对基金进行定性评价，包
括但不限于基金公司的谋划情况、管理情况、风险管理体系，基金司理的从业背
景、投资框架、投资理念、投资策略、投资作风、组合管理方法和风险抑遏等。
本基金可投资公募 REITs。本基金将笼统考量宏不雅经济运行情况、基金资产
确立策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等要素，对公募 REITs 的投资
价值进行深远讨论，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根
据投资策略需要或阛阓环境变化，可采用将部分基金资产投资于公募 REITs，但
本基金并非势必投资公募 REITs。
通过上述分析，本基金将筛选出投资作风相对雄厚，投资价值相对较高的主
动型基金纳入标的基金池。
本基金将勾搭阛阓行情、基金的按时敷陈等对标的基金池进行动态调整。
在通过资产确立策略取得宗旨资产确立比例、通过基金筛选策略取得标的基
金池后，本基金将通过基金确立策略完成具体的基金组合构建。本基金将通过公
开暴露的数据和信息估算拟投资基金的最新资产确立比例，根据宗旨资产确立比
例的要求以及对将来阛阓走势的研判，细目最终的基金确立组合。
投资管理过程中，本基金将勾搭阛阓行情等对基金组合进行动态调整。
在上述基金确立策略的实施过程中，本基金可投资于基金管理东谈主、基金管理
东谈主关联方所管理的其他基金。
本基金可戒指参与股票（含港股通股票）、债券投资，以便更好竣事基金的
投资宗旨。在股票投资方面，本基金主要对股票的投资价值进行深远讨论，从而
精选出具有较高投资价值的个股；在债券投资方面，本基金将密切追踪阛阓动态
变化，采用合适的投资契机，在保握流动性的基础上，通过有用利用基金资产来
追求基金的永恒雄厚升值。
本基金可根据投资策略需要或不同确立地阛阓环境的变化，采用将部分基金
资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。
本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投资策略推论。
本基金可在笼统讨论预期收益率、信用风险、流动性等要素的基础上，采用
投资价值较高的资产支握证券进行投资。
变投资宗旨的前提下，罢职法律法则的章程，在履行适当要领后相应调整或更新
投资策略，并在招募评释书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的资产不低于基金资
产的 80%，投资于股票、股票型基金、搀杂型基金和商品基金（含商品期货基金
和黄金 ETF）等品种的资产悉数不跳动基金资产的 30%，投资于港股通股票的资
产不跳动股票资产的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认基金和港股通 ETF 的比
例悉数不跳动基金资产的 20%；
（2）本基金权益类资产占基金资产的比例为 15%-30%，权益类资产包括股
票、股票型基金以及权益类搀杂型基金；
（3）本基金握有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得
握有其他基金中基金；
（4）本基金管理东谈主管理的一都基金中基金（ETF 连系基金除外）握有单只
基金不得跳动被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产领域以最近按时报
告暴露的领域为准；
（5）本基金投资于阻滞运作基金、按时怒放基金等通顺受限基金的资产合
计不得跳动基金资产净值的 10%；
（6）本基金所投资基金应夸口以下条件：
本基金所投资基金为指数基金、ETF 和商品基金的，运作期限不得少于 1 年、最
近按时敷陈暴露的基金净资产应当不低于 1 亿元；
行径；
（7）本基金可投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得握有具有复杂、养殖
品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；
（8）保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（9）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股悉数盘算推算），其市值不跳动基金资产净值的 10％；
（10）本基金管理东谈主管理的一都基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数盘算推算），不跳动该证券的 10％，十足按照
掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；
（11）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得跳动
基金资产净值的 10％；
（12）本基金握有的一都资产支握证券，其市值不得跳动基金资产 净值的
（13）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动
该资产支握证券领域的 10％；
（14）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握
证券，不得跳动其种种资产支握证券悉数领域的 10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支握证券。
基金握有资产支握证券时间，若是其信用等第下落、不再稳当投资设施，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（17）本基金管理东谈主管理的一都怒放式基金握有一家上市公司刊行的可通顺
股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一都投资组
合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%；
十足按照掂量指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监 会认定
的特地投资组合可不受前述比例限制；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动该基金资产净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之
外的要素致使基金不稳当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（20）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；
（21）本基金投资于货币阛阓基金的比例悉数不得跳动基金资产的 15%；
（22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不得超
过基金资产的 10%；
（23）基金管理东谈主运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融器具的，投
资品种和比例应当稳当基金中基金的投资宗旨和投资策略；
（24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境
内上市来往的股票合并盘算推算；
（25）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（7）、（8）、（15）、（16）、（18）、（19）情形之外，因证券阛阓波动、
上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当
上述（1）、
（2）、
（5）、
（6）、
（9）-（14）、
（17）、
（20）-（25）项章程投资比例的，
基金管理东谈主应当在被投资证券或基金可来往或可赎回之日起 10 个来往日内进行
调整，致使基金投资比例不稳当上述（3）、
（4）项章程投资比例的，基金管理东谈主
应当在被投资基金可来往或可赎回之日起 20 个来往日内进行调整，但中国证监
会章程的特地情形除外。法律法则或监管部门另有章程的，届时按最新章程推论。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的掂量约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起启动。
为重视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不刚直的证券来往行为；
（6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。
实验抑遏东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证
券，或者从事其他首要关联来往的，应当稳当基金的投资宗旨和投资策略，罢职
基金份额握有东谈主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照阛阓公谈合理价钱推论。联系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法则赐与暴露。首要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行
审查。
本基金投资基金管理东谈主及基金管理东谈主关联方管理基金的情况，不属于前述重
大关联来往，然而应当按照法律法则或监管章程的要求履行信息暴露义务。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、
不容行径章程或从事关联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门章程
径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额握有东谈主大会审议。
五、功绩比拟基准
沪深 300 指数收益率×20%+中证港股通笼统指数收益率×5%+中债新笼统
指数（钞票）收益率×75%
本基金采用沪深 300 指数和中证港股通笼统指数看成权益部分的功绩比拟
基准，中债新笼统指数（钞票）看成非权益部分的功绩比拟基准。此外，本基金
还参考预期的大类资产确立比例诞生了功绩比拟基准的权重。
若是指数编制单元转换以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布，
或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等首要变更导致以上指数不宜
接续看奏凯绩比拟基准，或者将来上述功绩比拟基准不再适当、或有愈加适当本
基金的功绩比拟基准时，本基金管理东谈主不错调整基金的功绩比拟基准，但应在取
得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额握有东谈主
大会审议。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金中基金（FOF），属于宗旨风险策略系列 FOF 居品中风
险相对稳健的品种（基金管理东谈主旗下宗旨风险策略系列 FOF 居品根据不同风险
进度别离为四档，分别为保守、稳健、均衡、积极）。本基金定位为稳健的 FOF
居品，表面上预期风险与预期收益水平低于股票型基金、股票型基金中基金
（FOF），高于债券型基金、债券型基金中基金（FOF）、货币阛阓基金和货币型
基金中基金（FOF）。
本基金可通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资于香港证券阛阓，
除了需要承担阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资
于香港证券阛阓的风险、以及通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资的
风险等私有风险。本基金通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资的风险
详见招募评释书。
七、基金管理东谈主代表基金愚弄联系权柄的处理原则及方法
金基金份额握有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事
务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、基金份额、银行进款本息和
基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形
而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构
和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金
财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚
外，基金财产不得被责罚。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制推论。
第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券来往场面的来往日以及国度法 律法则
章程需要对外暴露基金净值的非来往日。
二、估值对象
基金所领有的证券投资基金、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它
投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会
计准则》、监管部门掂量章程。
（一）对存在活跃阛阓且省略获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应接收最近来往日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近来往日的报价不成真确反馈公允价值的，支吾报价进行调整，细目公允
价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中讨论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征讨论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接收在当前情况下适用何况有糟蹋
可利用数据和其他信息支握的估值时刻细目公允价值。接收估值时刻细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值
进行调整并细目公允价值。
四、估值方法
（1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价
（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及首要变化要素，
调整最近来往市价，细目公允价钱；
（2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）来往所上市来往的可治愈债券以逐日收盘价看成估值全价；
（5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接收估值时刻细目公允价值。
来往所阛阓挂牌转让的资产支握证券，接收估值时刻细目公允价值；
（6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调整以阐述估值日的
公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接收估值时刻细目
其公允价值。
（7）ETF 基金、境内上市按时怒放式基金、阻滞式基金，按估值日的收盘价
估值；若估值日无来往，且最近来往日后阛阓环境未发生首要变化，按最近来往
日的收盘价估值；如最近来往日后阛阓环境发生了首要变化的，可使用最新的基
金份额净值为基础或参考同样投资品种的现行市价及首要变化要素调整 最近交
易市价，细目公允价值。当基金管理东谈主合计所投资基金按上述条目进行估值存在
不公允时，应与托管东谈主协商一致接收合理的估值时刻或估值设施细目其公允价值；
（8）境内上市怒放式基金（LOF），按估值日的份额净值估值；境内上市交
易型货币阛阓基金，如暴露份额净值，则按估值日的份额净值估值；如暴露万份
（百份）收益，则按前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收
益计提估值日基金收益；以基金份额净值估值的，若与本基金估值频率一致但未
公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接收估值时刻细目公允价值，在
估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监
管机构或行业协会掂量章程细目公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期
间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
若与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份
额净值为基础估值。境内货币阛阓基金，按前一估值日后至估值日历间（含节假
日）的万份收益计提估值日基金收益。
如本基金投资股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓 上市的
股票、ETF，波及联系货币对东谈主民币汇率的，汇率开始详见招募评释书。
对于按照中国法律法则和基金投资股票阛阓来往互联互通机制波及 的境外
来往场面所在地的法律法则则程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则
进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交
税金有各别的，基金将在联系税金调整日或实验支付日进行相应的估值调整。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
确保基金估值的公谈性。
按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法则的章程或者未能充分重视基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉
对方，共同查明原因，两边协商处置。
根据掂量法律法则，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金掂量的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见解，按照
基金管理东谈主对基金资产净值的盘算推算效果对外赐与公布。
五、估值要领
额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主
不错开发大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。
每个估值日后第二个责任日内盘算推算该估值日的基金资产净值及种种 基金份
额净值，并按章程公告。
估值。但基金管理东谈主根据法律法则或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管
理东谈主每个估值日后第二个责任日内对该估值日的基金资产进行估值后，将基金份
额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对
外公布。
六、估值失实的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的裂缝形成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的，裂缝
的包袱东谈主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值失实处理原则”给予赔偿，承担赔偿包袱。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实包袱方应及
时协作各方，实时进行转变，因转变估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；
由于估值失实包袱方未实时转变已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估
值失实包袱方对径直损失承担赔偿包袱；若估值失实包袱方照旧积极协作，何况
有协助义务确当事东谈主有糟蹋的时期进行转变而未转变，则其应当承担相应赔偿责
任。估值失实包袱方支吾转变的情况向掂量当事东谈主进行阐述，确保估值失实已得
到转变。
（2）估值失实的包袱方对掂量当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，
何况仅对估值失实的掂量径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实包袱方仍支吾估值失实负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一都返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当
事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的赔偿额加上照旧取得的欠妥
得利返还的总和跳动其实验损失的差额部分支付给估值失实包袱方。
（4）估值失实调整接收尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的花式。
估值失实被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因细目估值失实的包袱方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行
转变和赔偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基
金登记机构进行转变，并就估值失实的转变向掂量当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值盘算推算出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采纳合理的措施谨慎损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理 东谈主负责
盘算推算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日后第二个责任日内
盘算推算该估值日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托
管东谈主对净值盘算推算效果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金
净值赐与公布。
九、特地情况的处理
差不看成基金资产估值失实处理。
发送的数据失实，或国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非基金管理东谈主与基金托
管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行
查验，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托
管东谈主免除赔偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥或
松开由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
股票和来往型怒放式基金而产生的各项合理用度；
用度。
二、基金用度计提方法、计提设施和支付花式
本基金投资于本基金管理东谈主所管理的基金的部分不收取管理费。本基金管理
费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金管理东谈主管理的其他基 金公允
价值后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。
（1）本基金 A 类基金份额的年管理费率为 0.50%，管理费的盘算推算方法如下：
H＝EA×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
EA=（前一日的基金资产净值-前一日所握有的基金管理东谈主管理的其他基金公
允价值）×（前一日 A 类基金资产净值/前一日基金资产净值），若为负数，则 EA
取0
（2）本基金 Y 类基金份额的年管理费率为 0.25%，管理费的盘算推算方法如下：
H＝EY×0.25%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
EY =（前一日的基金资产净值-前一日所握有的基金管理东谈主管理的其他基金
公允价值）×（前一日 Y 类基金资产净值/前一日基金资产净值）
，若为负数，则
EY 取 0
A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金管理费逐日计提，按月支付。由基金
托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照
指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托管
费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有基金托管东谈主托管的其他基金 公允价
值后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。
（1）本基金 A 类基金份额的年托管费率为 0.10%，托管费的盘算推算方法如下：
H＝EA×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
EA =（前一日的基金资产净值-前一日所握有的基金托管东谈主托管的其他基金
公允价值）×（前一日 A 类基金资产净值/前一日基金资产净值）
，若为负数，则
EA 取 0
（2）本基金 Y 类基金份额的年托管费率为 0.05%，托管费的盘算推算方法如下：
H＝EY×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
EY =（前一日的基金资产净值-前一日所握有的基金托管东谈主托管的其他基金
公允价值）×（前一日 Y 类基金资产净值/前一日基金资产净值）
，若为负数，则
EY 取 0
A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金托管费逐日计提，按月支付。由基金
托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照
指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
基金管理东谈主、基金托管东谈主可对本基金或某一类基金份额的管理费、托管费实
施一定的优惠。上述“一、基金用度的种类”中第 3-10 项用度，根据掂量法则及
相应左券章程，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中
支付。
三、基金管理东谈主运用基金中基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），
应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法则、基金招募说
明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）
、销售工作费等销售用度。
四、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的章程。
六、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度掂量税收征收的章程代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加
税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东谈主可通过本基
金托管账户径直缴付，或划付至基金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按照联系章程申
报缴纳。若是基金管理东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金管理东谈主有权从基金
财产中划扣赔偿。本基金清理后若基金管理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可
能波及的滞纳金等，基金管理东谈主有权向投资东谈主就联系金额进行追偿。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分 配利润中
已竣事收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派有计算以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，
本基金 A 类基金份额默许的收益分派花式是现款分成，本基金 Y 类基金份额默
认的收益分派花式是红利再投资；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
所不同。并吞类别的每一基金份额享有同均分派权；
基金收益的分派原则和支付花式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；
四、收益分派有计算
基金收益分派有计算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润 、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派花式等内容。
五、收益分派有计算的细目、公告与实施
本基金收益分派有计算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的盘算推算方法，依照《业务王法》推论。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说 明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度；
管帐核算，按照掂量章程编制基金管帐报表；
阐述。
二、基金的年度审计
章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、
《流动性风险管理章程》、
《基金合同》偏激他掂量章程。联系法律法则对于信息
暴露的暴露内容、暴露花式、暴露时期、登载媒介、报备花式等章程发生变化时，
本基金从其最新章程。
二、信息暴露义务东谈主
本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
法则和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、
完竣性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予暴露的基金信
息通过章程媒介暴露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时期和方
式查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。
三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开暴露的信息应接收华文文本。如同期接收外文文本的，基金
信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开暴露的信息接收阿拉伯数字；除特殊评释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额握有东谈主大会召开的王法及具体要领，评释基金居品的特点等波及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈主工作等内容。基金合同见效后，基金招募评释书的信息发生
首要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在规
定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。
基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。
作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲领的信息发生首要变
更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品
贵寓纲领。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓纲领、
《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募评释书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》见效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》见效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在 T+3 日内（T 日
为怒放日）
，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的三个责任日内，在章程网
站暴露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的盘算推算花式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈
基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年
度敷陈登载在章程网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在章程报刊上。基金年
度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过稳当《证券法》章程的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将
中期敷陈登载在章程网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在章程报刊上。
基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，
将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中
期敷陈或者年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决
策的其他可贵信息”项下暴露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈
期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。
基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中暴露基金组合伙产情 况偏激
流动性风险分析等。
（七）临时敷陈
本基金发生首要事件，掂量信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系行径受到首要行政处罚、刑事处罚；
实验抑遏东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证
券，或者从事其他首要关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外；
生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）清楚公告
在基金合同期限内，任何大师媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主
权益的，联系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清楚。
（九）清理敷陈
基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在章程网站上，
并将清理敷陈教唆性公告登载在章程报刊上。
（十）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）实施侧袋机制时间的信息暴露
本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募评释书的章程进行信息暴露，详见招募评释书的章程。
（十二）基金管理东谈主在按时敷陈和招募评释书等文献中开发挑升章节暴露所
握有基金以下联系情况，并揭示联系风险：
费、托管费等，招募评释书中应当列明盘算推算方法并例如评释；
合并、隔断基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等；
（十三）中国证监会章程的其他信息
若本基金投资资产支握证券、港股通股票、港股通 ETF，基金管理东谈主将按相
关法律法则要求进行暴露。
当联系法律法则对于上述信息暴露的章程发生变化时，基金管理东谈主将按最新
章程进行信息暴露。
六、信息暴露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定挑升部门及
高等管理东谈主员负责管理信息暴露事务。
基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息
暴露内容与表情准则等法则的章程。
基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按时敷陈、更新的招募评释书、基金居品贵寓纲领、基金清理敷陈等公开披
露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金
信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完竣、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要
在其他大师媒介暴露信息，然而其他大师媒介不得早于章程媒介暴露信息，何况
在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金浅近投资操作的前提下，自主栽培信息暴露工作的质料。具体要求应当稳当中
国证监会及自律王法的联系章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
王法程将信息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议见效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主连结的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可
以聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一袭取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理敷陈；
（5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
敷陈出具法律见解书；
（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个 合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派有计算，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的掂量首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳当《证券法》
章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监 会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东谈主保存不得低于法律法则 约定的
最低期限。
第二十部分 负约包袱
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损
害的，应当分别对各自的行径照章承担赔偿包袱；因共同行径给基金财产或者基
金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带赔偿包袱，对损失的赔偿，仅限于径直
损失。但如发生下列情况，当事东谈主免责：
定看成或不看成而形成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，《基金合同》省略接续履行的应当接续履行。非负约方当事东谈主在任
责范围内有义务实时采纳必要的措施，谨慎损失的扩大。莫得采纳适当措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非负约方因谨慎损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的要素导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能
发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿包袱。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施松开或排斥由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争
议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、和谐路线处置，如经友好协商未能处置的，
任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用
的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约
束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续针织、悉力、尽责
地履行基金合同章程的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权柄
义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或签章并在募靠拢束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基 金备案
手续，并经中国证监会书面阐述后见效。
《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产清理效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管理力。
《基金合同》原来一式三份，除上报掂量监管机构一式一份外，基金管理
东谈主、基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按掂量法律法则协
商处置。
第二十四部分 基金合同内容摘记
一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
（一）基金份额握有东谈主的权柄与义务
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）矜恤基金信息暴露，实时愚弄权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度掂量法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分派有计算；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及治愈申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权柄，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄，在罢职基金份额握有东谈主利益优先原
则的前提下，以基金管理东谈主口头径直愚弄因基金财产投资于其他基金份额所产生
的权柄，包括但不限于投入本基金握有基金的基金份额握有东谈主大会并愚弄联系投
票权柄，代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金所握基金的基金份
额握有东谈主大会，无需召开本基金的基金份额握有东谈主大会，法律法则另有章程或基
金合同另有约定的除外；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者
实施其他法律行径；
（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供工作的外部机构；
（16）在稳当掂量法律、法则的前提下，制订和调整掂量基金认购、申购、
赎回、治愈、非来往过户、转托管和收益分派等的业务王法；
（17）在不违抗法律法则和监管章程且对基金份额握有东谈主利益无实验不利影
响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来往清理等款项，基金管理东谈主有权代表
基金份额握有东谈主以基金资产看成质押进行融资；
（18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎悉力的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备糟蹋的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划花式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳适当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按掂量章程盘算推算并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他掂量章程，履行信息暴露及
敷陈义务；
（12）保守基金买卖奥秘，不浮现基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他掂量章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予覆没，不
向他东谈主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供工作需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有计算，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他掂量章程召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，何况
保证投资者省略按照《基金合同》章程的时期和花式，随时查阅到与基金掂量的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到掂量贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会
并陈诉基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理掂量基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其
他法律行径；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
见效，基金管理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的
情形，应禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券来往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以敦厚信用、悉力尽责的原则握有并安全看护基金财产；
（2）开发挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场面，配备糟蹋的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别诞生账户，独处核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金掂量的首要合同及掂量凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程另有
章程外，在基金信息公开暴露前赐与覆没，不得向他东谈主浮现，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要而向其
提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为掂量的信息暴露事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见解，说
明基金管理东谈主在各可贵方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管理东谈主有未推论《基金合同》章程的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采纳
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以
上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或掂量章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他掂量章程，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会
和银行监管机构，并陈诉基金管理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担赔偿包袱，其赔偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要领和王法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
本基金握有基金召开基金份额握有东谈主大会时，在罢职本基金份额握有东谈主利益
优先原则的前提下，本基金的基金管理东谈主在事前征求基金托管东谈主的见解后可径直
投入该基金份额握有东谈主大会并愚弄联系投票权柄，无需事前召开本基金的基金份
额握有东谈主大会。基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为同意本基金管理东谈主
参与本基金所握基金的基金份额握有东谈主大会并愚弄联系投票权柄。法律法则另有
章程的从其章程。
在罢职本基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东谈主可代
表本基金的基金份额握有东谈主在稳当条件的情况下提议召开或召集本基金 所握基
金的基金份额握有东谈主大会，无需事前召开本基金的基金份额握有东谈主大会。基金投
资者握有本基金基金份额的行径即视为同意本基金管理东谈主代表本基金的 基金份
额握有东谈主提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东谈主大会。法律法则另有
章程的从其章程。
（一）召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）治愈基金运作花式；
（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩设施；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会要领；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内，调整本基金的申购费率、
调低赎回费率或调整收费花式、调整基金份额类别诞生；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无实验性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生首要变化；
（5）基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法则则程的范围内调整掂量
基金认购、申购、赎回、治愈、基金来往、非来往过户、转托管、转让、质押等
业务的王法；
（6）在法律法则或中国证监会允许的范围内推出新业务或工作；
（7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集花式
金管理东谈主召集。
刻薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈诉基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金管理东谈主，
基金管理东谈主应当配合。
召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主刻薄书面提议。基金管理东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉刻薄提议的基金份额握
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主刻薄书面提议。基金托管东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉刻薄提议的基金份
额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并陈诉基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金
管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、热闹。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉花式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决花式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
中评释本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信花式、托福的公证机关偏激联
系花式和掂量东谈主、书面表决见解寄交的截止时期和收取花式。
决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金管理东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面陈诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决
见解的计票服从。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的花式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律法则、监管
机构允许的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者握有的掂量解释文献、受托出席会议者出示的托福东谈主
的代理投票授权托福解释及掂量解释文献稳当法律法则、《基金合同》和会议通
知的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登记日代表
的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在
权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总 份额的
三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他花式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面花式或基金合同约定的其他花式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的花式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个责任日内连
续公布联系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议陈诉章程的花式收取基金份额握有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经陈诉不投入收取书面表决见解的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之
一）
；若本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具
书面见解；
（4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面见解的代理东谈主，同期提交的掂量解释文献、受托出具书面见解的代理东谈主
出示的托福东谈主的代理投票授权托福解释及掂量解释文献稳当法律法则、
《基金合
同》和会议陈诉的章程，并与基金登记机构记载相符。
或其他花式召开，基金份额握有东谈主不错接收书面、网络、电话、短信或其他花式
进行表决，具体花式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明。
面、网络、电话、短信或其他花式，具体花式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中
列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程要领细目
和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主看成
该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基
金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和掂量花式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的花式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，治愈基金运作花式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会采纳记名花式进行投票表决。
采纳通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交
稳当会议陈诉中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳当会议陈诉章程的书面表决见解视为有用表决，表决见解任性不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额握有东谈主所代表的基金份额
总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应 当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举 两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动
后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担 任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票效果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）见效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论见效的基金份额握有东谈主
大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管理力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若联系
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本基金握有的基金召开基金份额握有东谈主大会时，本基金的基金管理东谈主
应现代表其基金份额握有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所握有基金的基金
份额握有东谈主大会，并在罢职本基金基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下愚弄相
关投票权柄。基金管理东谈主需将表决见解事前征求基金托管东谈主的见解，并将表决意
见在按时敷陈中赐与暴露。
（十一）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、
表决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则修
改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公
告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、推论花式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分 配利润中
已竣事收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派有计算以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，
本基金 A 类基金份额默许的收益分派花式是现款分成，本基金 Y 类基金份额默
认的收益分派花式是红利再投资；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
所不同。并吞类别的每一基金份额享有同均分派权；
基金收益的分派原则和支付花式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议；
（四）收益分派有计算
基金收益分派有计算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润 、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派花式等内容。
（五）收益分派有计算的细目、公告与实施
本基金收益分派有计算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在章程媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的盘算推算方法，依照《业务王法》推论。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说 明书的规
定。
四、与基金财产管理、运用掂量用度的索求、支付花式与比例
（一）基金用度的种类
股票和来往型怒放式基金而产生的各项合理用度；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提设施和支付花式
本基金投资于本基金管理东谈主所管理的基金的部分不收取管理费。本基金管理
费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金管理东谈主管理的其他基 金公允
价值后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。
（1）本基金 A 类基金份额的年管理费率为 0.50%，管理费的盘算推算方法如下：
H＝EA×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
EA=（前一日的基金资产净值-前一日所握有的基金管理东谈主管理的其他基金公
允价值）×（前一日 A 类基金资产净值/前一日基金资产净值），若为负数，则 EA
取0
（2）本基金 Y 类基金份额的年管理费率为 0.25%，管理费的盘算推算方法如下：
H＝EY×0.25%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
EY =（前一日的基金资产净值-前一日所握有的基金管理东谈主管理的其他基金
公允价值）×（前一日 Y 类基金资产净值/前一日基金资产净值）
，若为负数，则
EY 取 0
A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金管理费逐日计提，按月支付。由基金
托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照
指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托管
费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有基金托管东谈主托管的其他基金 公允价
值后的余额（若为负数，则取 0）的一定比例计提。
（1）本基金 A 类基金份额的年托管费率为 0.10%，托管费的盘算推算方法如下：
H＝EA×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
EA =（前一日的基金资产净值-前一日所握有的基金托管东谈主托管的其他基金
公允价值）×（前一日 A 类基金资产净值/前一日基金资产净值）
，若为负数，则
EA 取 0
（2）本基金 Y 类基金份额的年托管费率为 0.05%，托管费的盘算推算方法如下：
H＝EY×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
EY =（前一日的基金资产净值-前一日所握有的基金托管东谈主托管的其他基金
公允价值）×（前一日 Y 类基金资产净值/前一日基金资产净值）
，若为负数，则
EY 取 0
A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金托管费逐日计提，按月支付。由基金
托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照
指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
基金管理东谈主、基金托管东谈主可对本基金或某一类基金份额的管理费、托管费实
（一）基金用度的种类”中第 3-10 项用度，根据掂量法则
施一定的优惠。上述“
及相应左券章程，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产
中支付。
（三）基金管理东谈主运用基金中基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），
应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法则、基金招募说
明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售工作费等销售用度。
（四）不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（五）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的章程。
（六）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度掂量税收征收的章程代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加
税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东谈主可通过本基
金托管账户径直缴付，或划付至基金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按照联系章程申
报缴纳。若是基金管理东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金管理东谈主有权从基金
财产中划扣赔偿。本基金清理后若基金管理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可
能波及的滞纳金等，基金管理东谈主有权向投资东谈主就联系金额进行追偿。
五、基金财产的投资宗旨和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含 QDII 基金
及香港互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、
国内照章刊行上市的股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存
托凭证）、内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票
“港股通 ETF”）、国内照章
和来往型怒放式基金（以下分别简称“港股通股票”、
刊行上市的债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、
次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支握机构债券、可治愈债
券、可交换债券、非金融企业债务融资器具等）、资产支握证券、债券回购、银
行进款、同行存单、货币阛阓器具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他
金融器具。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当
要领后，本基金不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的
资产不低于基金资产的 80%，投资于股票、股票型基金、搀杂型基金和商品基金
（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的资产悉数不跳动基金资产的 30%，投资
于港股通股票的资产不跳动股票资产的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认基金
和港股通 ETF 的比例悉数不跳动基金资产的 20%，投资于商品基金（含商品期
货基金和黄金 ETF）的资产悉数不跳动基金资产的 10%，投资于货币阛阓基金的
资产不跳动基金资产的 15%；保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在
一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金权益类资产占基金资产的基准确立比例为 25%，该比例可上浮不超
过 5%，下浮不跳动 10%，即本基金权益类资产占基金资产的比例为 15%-30%。
权益类资产包括股票、股票型基金以及权益类搀杂型基金。权益类搀杂型基金指
至少夸口以下一条设施的搀杂型基金：
（1）基金合同约定投资股票资产占基金资
产的比例不低于 60%；
（2）基金最近 4 期季度敷陈中暴露的股票资产占基金资产
的比例均不低于 60%。
（二）投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的资产不低于基金资
产的 80%，投资于股票、股票型基金、搀杂型基金和商品基金（含商品期货基金
和黄金 ETF）等品种的资产悉数不跳动基金资产的 30%，投资于港股通股票的资
产不跳动股票资产的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认基金和港股通 ETF 的比
例悉数不跳动基金资产的 20%；
（2）本基金权益类资产占基金资产的比例为 15%-30%，权益类资产包括股
票、股票型基金以及权益类搀杂型基金；
（3）本基金握有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得
握有其他基金中基金；
（4）本基金管理东谈主管理的一都基金中基金（ETF 连系基金除外）握有单只
基金不得跳动被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产领域以最近按时报
告暴露的领域为准；
（5）本基金投资于阻滞运作基金、按时怒放基金等通顺受限基金的资产合
计不得跳动基金资产净值的 10%；
（6）本基金所投资基金应夸口以下条件：
本基金所投资基金为指数基金、ETF 和商品基金的，运作期限不得少于 1 年、最
近按时敷陈暴露的基金净资产应当不低于 1 亿元；
行径；
（7）本基金可投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得握有具有复杂、养殖
品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；
（8）保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（9）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股悉数盘算推算），其市值不跳动基金资产净值的 10％；
（10）本基金管理东谈主管理的一都基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数盘算推算），不跳动该证券的 10％，十足按照
掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；
（11）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得跳动
基金资产净值的 10％；
（12）本基金握有的一都资产支握证券，其市值不得跳动基金资产 净值的
（13）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动
该资产支握证券领域的 10％；
（14）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握
证券，不得跳动其种种资产支握证券悉数领域的 10％；
（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支握证券。
基金握有资产支握证券时间，若是其信用等第下落、不再稳当投资设施，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；
（16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（17）本基金管理东谈主管理的一都怒放式基金握有一家上市公司刊行的可通顺
股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一都投资组
合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%；
十足按照掂量指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监 会认定
的特地投资组合可不受前述比例限制；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动该基金资产净
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之
外的要素致使基金不稳当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（20）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；
（21）本基金投资于货币阛阓基金的比例悉数不得跳动基金资产的 15%；
（22）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例不得超
过基金资产的 10%；
（23）基金管理东谈主运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融器具的，投
资品种和比例应当稳当基金中基金的投资宗旨和投资策略；
（24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推论，与境
内上市来往的股票合并盘算推算；
（25）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（7）、（8）、（15）、（16）、（18）、（19）情形之外，因证券阛阓波动、
上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当
上述（1）、
（2）、
（5）、
（6）、
（9）-（14）、
（17）、
（20）-（25）项章程投资比例的，
基金管理东谈主应当在被投资证券或基金可来往或可赎回之日起 10 个来往日内进行
调整，致使基金投资比例不稳当上述（3）、
（4）项章程投资比例的，基金管理东谈主
应当在被投资基金可来往或可赎回之日起 20 个来往日内进行调整，但中国证监
会章程的特地情形除外。法律法则或监管部门另有章程的，届时按最新章程推论。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的掂量约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起启动。
为重视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕来往、主管证券来往价钱偏激他不刚直的证券来往行为；
（6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。
实验抑遏东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证
券，或者从事其他首要关联来往的，应当稳当基金的投资宗旨和投资策略，罢职
基金份额握有东谈主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照阛阓公谈合理价钱推论。联系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法则赐与暴露。首要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行
审查。
本基金投资基金管理东谈主及基金管理东谈主关联方管理基金的情况，不属于前述重
大关联来往，然而应当按照法律法则或监管章程的要求履行信息暴露义务。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、
不容行径章程或从事关联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门章程
径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额握有东谈主大会审议。
（三）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事
务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的章程。
六、基金资产净值的盘算推算方法和公告花式
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、基金份额、银行进款本息和
基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息
《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应
当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在 T+3 日内（T 日
为怒放日）
，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的三个责任日内，在章程网
站暴露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同铲除和隔断的事由、要领以及基金财产清理花式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议见效后两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主连结的；
（三）基金财产的清理
成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可
以聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一袭取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理敷陈；
（5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
敷陈出具法律见解书；
（6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个 合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派有计算，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的掂量首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳当《证券法》
章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监 会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产清理小组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及掂量文献由基金托管东谈主保存不得低于法律法则 约定的
最低期限。
八、争议处置花式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争
议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、和谐路线处置，如经友好协商未能处置的，
任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用
的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约
束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续针织、悉力、尽责
地履行基金合同章程的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权柄
义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或签章并在募靠拢束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基 金备案
手续，并经中国证监会书面阐述后见效。
《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产清理效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管理力。
《基金合同》原来一式三份，除上报掂量监管机构一式一份外，基金管理
东谈主、基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
本页无正文，为《易方达汇享稳健养老宗旨一年握有期搀杂型基金中基金（FOF）
基金合同》的署名盖印页。
《基金合同》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日
基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）：
基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 （章）
法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）：
签订地点：
签订日： 年 月 日
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